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　　【內(nèi)容提要】2014年的俄羅斯經(jīng)濟(jì)困境再次暴露了其經(jīng)濟(jì)高度自然資源化和市場(chǎng)嚴(yán)重外部化的結(jié)構(gòu)性致命弱點(diǎn)。調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，是俄羅斯政府的一貫方針，但多因素的疊加效應(yīng)卻使俄羅斯經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期陷于比較優(yōu)勢(shì)陷阱而難以自拔。目前俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整受制于“多重兩難”。由于俄羅斯目前還沒(méi)有形成轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的倒逼機(jī)制和內(nèi)生機(jī)制，增量調(diào)整和存量調(diào)整相結(jié)合的模式或許是未來(lái)一段時(shí)期俄羅斯相對(duì)合理的選擇。這種選擇的背后折射出俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整之路的艱難曲折。

　　【關(guān)鍵詞】比較優(yōu)勢(shì)陷阱;經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整;多重兩難;模式選擇;

　　【作者簡(jiǎn)介】唐朱昌，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)兼職教授。（上海200433）

　　一 2014年經(jīng)濟(jì)困境再次暴露了俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的致命弱點(diǎn) 

　　2014年俄羅斯國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值僅增長(zhǎng)0.6%，延續(xù)了前兩年增速下滑的趨勢(shì)，資本外流達(dá)1 510億美元，通貨膨脹高達(dá)7.2%，居民實(shí)際收入下降。標(biāo)準(zhǔn)普爾將俄羅斯主權(quán)信用評(píng)級(jí)由BBB-降為BB+，即“垃圾級(jí)”，并將其評(píng)級(jí)展望定為負(fù)面。這是標(biāo)普公司近10年來(lái)首次將俄羅斯主權(quán)評(píng)級(jí)降至“垃圾級(jí)”[1]。2014年已成為俄羅斯經(jīng)濟(jì)自全球金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)最困難的一年。更為嚴(yán)重的是，俄羅斯經(jīng)濟(jì)的不景氣將可能持續(xù)發(fā)酵。根據(jù)俄羅斯中央銀行2014年11月的悲觀預(yù)測(cè)，在石油維持在60美元一桶的前提下，2015年俄國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值將萎縮3.5%～4%。而根據(jù)高盛投資銀行相對(duì)樂(lè)觀的預(yù)測(cè)，2015年俄羅斯經(jīng)濟(jì)將下降1.5%～1%[2]。2016年的經(jīng)濟(jì)也不容樂(lè)觀。

　　2014年俄羅斯經(jīng)濟(jì)下降主要來(lái)自三個(gè)因素：一是受世界經(jīng)濟(jì)“再平衡”的拖累；二是石油價(jià)格自2012年4月以來(lái)不斷下跌，累計(jì)跌幅已達(dá)50%；三是烏克蘭危機(jī)和歐美國(guó)家不斷加碼的經(jīng)濟(jì)制裁。

　　制裁不會(huì)使俄羅斯經(jīng)濟(jì)崩潰，因?yàn)闅W美國(guó)家此次制裁對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的影響程度大致為25%左右[3]。但制裁實(shí)實(shí)在在地又一次暴露了俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的兩個(gè)致命弱點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)高度自然資源化和市場(chǎng)嚴(yán)重外部化。由于石油和天然氣出口額占到俄羅斯2013年出口總額的68%和聯(lián)邦預(yù)算收入的50%[4]，大量資源不得不被配置于自然資源的開采、加工和出口領(lǐng)域。雖然憑借油氣出口，俄羅斯在世界能源市場(chǎng)上占有了重要的一席之地，但卻長(zhǎng)期處于國(guó)際分工鏈的低端環(huán)節(jié)，不得不捆綁于發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，受制于西方大國(guó)的政策擠壓，客觀上成了發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的“人質(zhì)”，以致國(guó)家整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期總是由石油和資源價(jià)格所決定。根據(jù)俄羅斯財(cái)政部的估計(jì)，僅2012年4月以來(lái)的油價(jià)下跌，就使俄羅斯蒙受了高達(dá)1 000億美元的損失。

　　二 俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期陷于比較優(yōu)勢(shì)陷阱的原因 

　　調(diào)整能源依賴型的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，是俄羅斯政府的一貫方針。《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略（“創(chuàng)新俄羅斯-2020”）》，把調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)置于前所未有的重要地位，特別強(qiáng)調(diào)俄羅斯的發(fā)展模式要由資源依賴型轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)型，俄羅斯經(jīng)濟(jì)的發(fā)展既要重視經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中量的變化，更要追求質(zhì)的提升和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。普京也曾經(jīng)不止一次地強(qiáng)調(diào)俄羅斯經(jīng)濟(jì)對(duì)能源出口的過(guò)度依賴不可持續(xù)。但遺憾的是，自20世紀(jì)90年代以來(lái)，俄羅斯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并沒(méi)有得到根本改變，能源經(jīng)濟(jì)仍然是俄羅斯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵詞，是俄羅斯最突出的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。

　　為什么俄羅斯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整總是只聽樓梯響，不見人下來(lái)，長(zhǎng)期陷于比較優(yōu)勢(shì)陷阱不能自拔[5]？除了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)本身的剛性特征和蘇聯(lián)時(shí)期形成的歷史包袱外，主要原因可歸結(jié)如下。

　　1.資源紅利的迷思 

　　無(wú)論是遠(yuǎn)古時(shí)代，還是知識(shí)信息時(shí)代，人類都在自然資源的懷抱里生存，自然資源對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和發(fā)展有著非常關(guān)鍵的作用，豐裕的自然資源是一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)的福祉。馬克思曾經(jīng)把自然資源形成的生產(chǎn)力和人自身所具有的生產(chǎn)力歸結(jié)為自然力，認(rèn)為除了各個(gè)人先天的能力和后天獲得的生產(chǎn)技能外，勞動(dòng)力主要取決于勞動(dòng)的自然條件，如土地的肥沃程度和礦山的豐富程度等[6]。正是利用了20世紀(jì)90年代以來(lái)世界能源價(jià)格迅猛上漲的天賜良機(jī)，俄羅斯經(jīng)濟(jì)迅速崛起，在短短的10多年時(shí)間里一躍進(jìn)入了世界十大經(jīng)濟(jì)大國(guó)行列，成為全球五大外匯儲(chǔ)備國(guó)之一。在外匯充裕和進(jìn)口增加的刺激下，俄羅斯的國(guó)內(nèi)投資和消費(fèi)也迅速擴(kuò)張，構(gòu)成了出口、投資和消費(fèi)支撐的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。俄羅斯上下沉浸于能源支撐的經(jīng)濟(jì)繁榮之中，憧憬著使俄羅斯成為“宜居型國(guó)家、創(chuàng)新型國(guó)家、具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家、世界主要強(qiáng)國(guó)”和國(guó)際金融中心的美好未來(lái)[7]。

　　雖然俄羅斯政府一再?gòu)?qiáng)調(diào)改造經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)，但巨大的資源紅利客觀上使俄羅斯強(qiáng)化了依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論選擇產(chǎn)業(yè)政策的思維，在資源配置上更重視能源生產(chǎn)和出口，不斷固化自己的“世界原料供應(yīng)基地”的地位。

　　2.“趕超”戰(zhàn)略的路徑依賴 

　　整個(gè)蘇聯(lián)時(shí)期，其經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的本質(zhì)特征就是“趕超”，即在經(jīng)濟(jì)上以最快的速度趕上與超過(guò)先進(jìn)國(guó)家。只是各個(gè)時(shí)期的提法略有差異而已。如列寧強(qiáng)調(diào)，蘇俄光在政治制度上通過(guò)實(shí)行社會(huì)主義制度趕上資本主義國(guó)家還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還必須“在經(jīng)濟(jì)方面趕上并超過(guò)先進(jìn)國(guó)家”。列寧還把在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域趕上并超過(guò)發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，視為社會(huì)主義制度勝利的最重要和最主要的因素[8]。斯大林強(qiáng)調(diào)蘇聯(lián)比先進(jìn)國(guó)家落后了50～100年，因此必須在10年內(nèi)趕上和超過(guò)發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家[9]。赫魯曉夫主張與資本主義國(guó)家展開經(jīng)濟(jì)競(jìng)賽，在5年內(nèi)趕上美國(guó)，在“20年內(nèi)建成共產(chǎn)主義”[10]。勃列日涅夫雖然對(duì)赫魯曉夫的某些政策作了調(diào)整，理論上提出了集約經(jīng)營(yíng)和加速科技進(jìn)步的設(shè)想，但仍然強(qiáng)調(diào)蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的核心問(wèn)題仍然是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力。戈?duì)柊蛦谭蛟谔K共27大上提出了“加速戰(zhàn)略”，其核心就是提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，以確保那些具有戰(zhàn)略意義的經(jīng)濟(jì)部門得到迅速增長(zhǎng)。

　　蘇聯(lián)解體之后，俄羅斯歷屆政府仍然把確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度作為基本目標(biāo)。葉利欽政府不惜采用“休克療法”來(lái)應(yīng)對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)危機(jī)。普京執(zhí)政以來(lái)，一直把實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)作為經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的核心任務(wù)，強(qiáng)調(diào)通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)俄羅斯在世界經(jīng)濟(jì)中的強(qiáng)國(guó)地位，把俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度問(wèn)題不僅僅看作為經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，也看作為政治問(wèn)題[11]。俄羅斯社會(huì)對(duì)政府的基本評(píng)價(jià)也主要集中在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之上。為了保增長(zhǎng)，政府不能不充分關(guān)注能源經(jīng)濟(jì)，不能不通過(guò)行政資源配置，大力支持能源經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整因此在事實(shí)上被弱化。

　　3.壟斷利益集團(tuán)的阻撓 

　　以獲取穩(wěn)定的市場(chǎng)和壟斷利潤(rùn)為宗旨的俄羅斯壟斷企業(yè)，不是表現(xiàn)為市場(chǎng)既定價(jià)格的接受者，而是價(jià)格的制定者和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的阻礙者。壟斷企業(yè)不僅自大、僵化、缺乏內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力，而且還致力于通過(guò)尋找立法機(jī)構(gòu)和政府的代理人，形成從上到下的利益集團(tuán)，把壟斷作為武器，要挾、制約立法機(jī)構(gòu)和政府，通過(guò)影響國(guó)家的立法和決策，不斷擴(kuò)大資源的買辦式生產(chǎn)與出口，固化現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。俄羅斯政府為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，不得不遷就甚至屈服于壟斷，政府的許多規(guī)制往往成為提高準(zhǔn)入壁壘、限制自由競(jìng)爭(zhēng)、賦予壟斷行業(yè)特殊權(quán)力的規(guī)制。政府的反壟斷也因此流于形式，以致打擊能源壟斷寡頭的違法亂紀(jì)也僅停留在殺雞儆猴的層面。

　　4.“偽市場(chǎng)調(diào)節(jié)”機(jī)制的拖累 

　　俄羅斯經(jīng)濟(jì)的未來(lái)不能僅取決于能源，而必須依靠經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，依靠戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。對(duì)此俄羅斯上下在理論上并不存在根本的分歧。但通過(guò)什么途徑發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的問(wèn)題，在俄羅斯遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有解決。

　　發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基本經(jīng)驗(yàn)集中表現(xiàn)為，在市場(chǎng)機(jī)制的引導(dǎo)下，鼓勵(lì)各類企業(yè)，尤其是中小企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不斷打破壟斷，推動(dòng)創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。政府在這個(gè)過(guò)程中只注重于通過(guò)提供公共服務(wù)，運(yùn)用財(cái)政、金融政策矯正市場(chǎng)的不完全和競(jìng)爭(zhēng)的不完全。

　　俄羅斯雖然不反對(duì)市場(chǎng)在發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)中的作用，也鼓勵(lì)中小企業(yè)開展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，例如，《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步簡(jiǎn)化兼并與收購(gòu)程序，改進(jìn)稅收條件和服務(wù)環(huán)境，以激活企業(yè)的創(chuàng)新，為公民今后的創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造條件。但與此同時(shí)，這個(gè)戰(zhàn)略也凸顯了很強(qiáng)的政府意志，不僅以政府判斷和預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)，對(duì)2020年前創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)、路徑、方式作了規(guī)劃，而且也對(duì)提高國(guó)家創(chuàng)新行動(dòng)的預(yù)期，加大國(guó)家在創(chuàng)新發(fā)展中的參與力度，鞏固和增強(qiáng)俄羅斯在傳統(tǒng)領(lǐng)域（能源、交通、農(nóng)業(yè)、自然資源加工業(yè)）的全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)定增加對(duì)世界主要能源消費(fèi)地區(qū)的供應(yīng)，增加俄羅斯在國(guó)外市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的機(jī)會(huì)等作了定量規(guī)定，延續(xù)了蘇聯(lián)和俄羅斯一貫的政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的特征，弱化了市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中的基礎(chǔ)作用，壓抑了企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的積極性，形成“偽市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制”。這種“偽市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制”的后果往往是：各政策部門在制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策中行為邊界和行為方式錯(cuò)亂（缺位或越位），資金的配置與市場(chǎng)的需求導(dǎo)向相脫節(jié)，有市場(chǎng)、有需求的新興產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)因資金被政府誤配而邊緣化，不合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)仍然因此被不斷固化甚至強(qiáng)化。

　　5.開放戰(zhàn)略的約束 

　　在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整置身于全球國(guó)際分工體系之中，必須既善于利用區(qū)域內(nèi)部的資本和技術(shù)，又善于利用區(qū)域外部的資本和技術(shù)，只有這樣，資金和技術(shù)缺乏的國(guó)家才能通過(guò)利用外國(guó)資本和技術(shù)，緩解本國(guó)資金和技術(shù)缺口，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。而資金和技術(shù)富裕的國(guó)家則可以把富裕資本和成熟產(chǎn)業(yè)向國(guó)外擴(kuò)散，達(dá)到經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的良性互動(dòng)。從這個(gè)意義上講，一國(guó)的開放程度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整成效呈正相關(guān)。俄羅斯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整雖然也是在開放的環(huán)境下進(jìn)行的，但更多的卻凸顯了“有限開放”和“小區(qū)域開放”的特征。“有限開放”限制了國(guó)際資本和技術(shù)進(jìn)入本國(guó)領(lǐng)域的范圍和強(qiáng)度，弱化了國(guó)際資本和技術(shù)進(jìn)入所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，客觀上起到了保護(hù)和固化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用。同樣，實(shí)行“小區(qū)域開放”，尤其是特別重視對(duì)歐亞聯(lián)盟和獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的開放，非但沒(méi)有充分得到經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整所需的資本和技術(shù)，反而會(huì)因經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的同構(gòu)性效應(yīng)而進(jìn)一步固化不合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

　　三 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整趨向的判斷 

　　目前俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的主要矛盾是，存量結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期難以改變，創(chuàng)新結(jié)構(gòu)難以較快建立，由此繁衍出越來(lái)越多的問(wèn)題，這些問(wèn)題相互交叉，相互拖累，使結(jié)構(gòu)調(diào)整面臨多重兩難。

　　1.保增長(zhǎng)還是調(diào)結(jié)構(gòu)的兩難 

　　對(duì)俄羅斯而言，大力解決長(zhǎng)期存在的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題是俄羅斯經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的根本保證，但是，隨著世界經(jīng)濟(jì)再平衡和烏克蘭問(wèn)題曠日持久給俄羅斯經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的負(fù)面影響的不斷擴(kuò)大，保增長(zhǎng)已經(jīng)成為俄羅斯當(dāng)前和未來(lái)若干年內(nèi)的緊迫問(wèn)題，沒(méi)有適度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，俄羅斯社會(huì)的各類矛盾會(huì)不斷激化，20世紀(jì)90年代后形成的各種均衡將不復(fù)存在。因此保增長(zhǎng)已經(jīng)成為俄羅斯政府目前首要的應(yīng)急性任務(wù)。但在其他經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力缺乏的條件下，俄羅斯只能采取“反結(jié)構(gòu)調(diào)整”的模式，即保增長(zhǎng)只能以現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為依托，靠擴(kuò)張資源買辦式生產(chǎn)與出口的規(guī)模得以保證，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐不得不受制于保增長(zhǎng)。顯然，這種“反結(jié)構(gòu)調(diào)整”的模式有可能實(shí)現(xiàn)治標(biāo)，但難以實(shí)現(xiàn)治本，不僅有可能使俄羅斯2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)全盤落空，而且會(huì)使俄羅斯因此而陷入不穩(wěn)定增長(zhǎng)的陷阱。

　　2.利用比較優(yōu)勢(shì)還是后發(fā)優(yōu)勢(shì)的兩難 

　　所謂的比較優(yōu)勢(shì)是指一國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本低于他國(guó)，所以一國(guó)所具有的比較優(yōu)勢(shì)的確會(huì)給一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正向影響。對(duì)俄羅斯而言，如果充分利用現(xiàn)有的資源出口型比較優(yōu)勢(shì)，不僅需要維持現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而且還必須采取各種措施，開足馬力加大資源的生產(chǎn)和出口，搶占世界能源市場(chǎng)份額，這或許是俄羅斯解決眼前社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境最簡(jiǎn)單易行的藥方。但一國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本不是固定不變的，生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步所引發(fā)的資源替代效應(yīng)的增強(qiáng)，往往會(huì)使一國(guó)原有的比較優(yōu)勢(shì)不再具有壟斷優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即“這種優(yōu)勢(shì)通常會(huì)因產(chǎn)業(yè)的快速變化或其他國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)者的先發(fā)制人而無(wú)法持久”[12]。特別是由于比較優(yōu)勢(shì)過(guò)分強(qiáng)調(diào)一國(guó)的靜態(tài)競(jìng)爭(zhēng)能力，而忽視通過(guò)結(jié)構(gòu)演進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新獲取動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)能力，所以，如果一國(guó)長(zhǎng)期沉迷于比較優(yōu)勢(shì)，就會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，固化傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使自己處于國(guó)際分工的不利地位，最終成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“詛咒”。俄羅斯經(jīng)濟(jì)興衰與國(guó)際能源價(jià)格漲跌曲線高度重合的事實(shí)表明，只有以技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新為動(dòng)力，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中獲取后發(fā)優(yōu)勢(shì)，才能全面提高本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，真正跳出比較優(yōu)勢(shì)陷阱，打破“成也能源，敗也能源”的“俄羅斯魔咒”。但如果著眼于利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，就需要忍痛割愛(ài)，調(diào)整資源配置，部分犧牲眼前可獲取的比較優(yōu)勢(shì)紅利，保證創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的投入。

　　3.經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與政治目標(biāo)均衡的兩難 

　　如上所述，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度問(wèn)題不僅僅是俄羅斯的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而且也是政治問(wèn)題，更是當(dāng)前的最大政治問(wèn)題。要實(shí)現(xiàn)《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》的四大經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，就不能以現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)；如果這個(gè)戰(zhàn)略設(shè)想的基本目標(biāo)完全落空，甚至不得不放棄這個(gè)戰(zhàn)略，俄羅斯統(tǒng)治階層就會(huì)既遇到經(jīng)濟(jì)危機(jī)又會(huì)遇到政治危機(jī)。因此實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略是俄羅斯現(xiàn)政權(quán)必須高高舉起的一面旗幟。但采用壯士斷腕的方式對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行大刀闊斧的調(diào)整，必然會(huì)沖擊當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，觸及買辦式生產(chǎn)與出口的壟斷利益，影響政府、企業(yè)、居民之間的利益分配，一旦稍有不慎，就可能陰溝翻船，危及政治穩(wěn)定。

　　今后一段時(shí)間俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整大致在三種方案中進(jìn)行選擇。

　　1.繼續(xù)實(shí)行資源依賴型的投資導(dǎo)向與出口導(dǎo)向相結(jié)合的模式 

　　這種模式的特點(diǎn)是以現(xiàn)有的資源依賴型的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，繼續(xù)采用投資導(dǎo)向與出口導(dǎo)向相結(jié)合的方法，通過(guò)對(duì)能源、原材料綜合體的大規(guī)模投資來(lái)不斷強(qiáng)化能源和原材料的生產(chǎn)與出口，依靠投資和出口的“雙引擎”拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

　　由于目前人類仍然處于化石燃料時(shí)代，替代新能源的成本和技術(shù)還沒(méi)有根本突破，未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展仍然離不開化石燃料的基本支撐。根據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》首席經(jīng)濟(jì)評(píng)論員馬丁·沃爾夫的預(yù)測(cè)，盡管在2013年至2035年間，世界可再生能源的產(chǎn)出預(yù)計(jì)將增長(zhǎng)320%，其在主要能源生產(chǎn)中的份額預(yù)計(jì)將從2.6%增長(zhǎng)到6.7%，可再生能源、水電和核能的總份額也從9%增長(zhǎng)到19%，但世界將仍然壓倒性地依賴化石燃料[13]。可見，按照俄羅斯目前的資源稟賦優(yōu)勢(shì)和世界經(jīng)濟(jì)中基本的分工地位，繼續(xù)實(shí)行資源依賴型的投資導(dǎo)向與出口導(dǎo)向相結(jié)合的模式對(duì)俄羅斯而言有其現(xiàn)實(shí)可行性。尤其是如果世界資源市場(chǎng)價(jià)格不斷上升，這樣的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的確可以給俄羅斯帶來(lái)巨大的實(shí)實(shí)在在的紅利。

　　但這種模式的最大的缺點(diǎn)是不僅固化不合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而且通過(guò)“優(yōu)先保證的投資”強(qiáng)化這種不合理結(jié)構(gòu)，同時(shí)擠出其他部門的投資和發(fā)展，從而使俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的失衡進(jìn)一步加劇。

　　此外，特別需要指出，繼續(xù)實(shí)行這種模式有兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)：

　　風(fēng)險(xiǎn)之一，俄羅斯到底有沒(méi)有大量的可開采的能源？如果有，這種模式在短期內(nèi)或許有合理的一面，但如果沒(méi)有，這種模式有可能會(huì)使未來(lái)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力遭到毀滅性的打擊。原俄羅斯自然資源部部長(zhǎng)尤里·特魯特涅夫在2004年曾經(jīng)指出，如果按照當(dāng)時(shí)的開采速度和開采方法，俄羅斯可開采的石油將到2015年，凝析氣將到2025年開采殆盡[14]。西方國(guó)家的研究也有類似的觀點(diǎn)。如美國(guó)《新聞周刊》2007年12月22日載文認(rèn)為，自1991年以來(lái)，俄羅斯天然氣工業(yè)股份公司沒(méi)有開發(fā)過(guò)新的天然氣田，現(xiàn)有的天然氣儲(chǔ)量正在減少，如果儲(chǔ)量繼續(xù)減少，2010年后，俄羅斯可能出現(xiàn)無(wú)法滿足國(guó)內(nèi)天然氣需求的狀況[15]。雖然這樣的觀點(diǎn)有片面和危言聳聽之嫌，但俄羅斯的能源儲(chǔ)量到底有沒(méi)有官方公布的那么大？值得不值得進(jìn)一步大量追加投資？這不能不是一個(gè)值得思考的問(wèn)題。

　　風(fēng)險(xiǎn)之二，俄羅斯到底能不能籌措到實(shí)現(xiàn)投資導(dǎo)向與出口導(dǎo)向模式所需的大量投資？雖然俄羅斯依靠前幾年的資源紅利，積累了為數(shù)不小的資金，但如果依據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》的目標(biāo)以及東部開發(fā)戰(zhàn)略對(duì)資金的需求，俄羅斯的資本約束是毋庸置疑的。據(jù)估計(jì)，2013～2018年，僅俄羅斯天然氣行業(yè)所需要的投資總額將超過(guò)2 200億美元[16]。如果俄羅斯仍然堅(jiān)持在能源領(lǐng)域?qū)ν赓Y實(shí)行有限制開放政策，很難保證能源領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)投資導(dǎo)向與出口導(dǎo)向模式所需要的資本投入。

　　2.實(shí)行增量調(diào)整和存量調(diào)整相結(jié)合的模式 

　　這種模式的特點(diǎn)是，把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的著力點(diǎn)不放在結(jié)構(gòu)存量，即仍然繼續(xù)目前的資源依賴型出口模式，但同時(shí)通過(guò)致力于發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的增量來(lái)“調(diào)結(jié)構(gòu)”。從理論上看，這種模式既可以兼顧存量結(jié)構(gòu)，又注意新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但這種結(jié)構(gòu)調(diào)整不僅時(shí)間長(zhǎng)、見效慢，而且關(guān)鍵的是，在俄羅斯當(dāng)前“保增長(zhǎng)”成為硬約束的條件下，增量調(diào)整很難成為主要著力點(diǎn)，增量調(diào)整只圍繞存量結(jié)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)，增量調(diào)整只能以存量調(diào)整的“剩余原則”為基礎(chǔ)，其結(jié)果，不僅增量調(diào)整可能被存量調(diào)整所吞噬，而且建立在存量調(diào)整剩余之上的增量調(diào)整有可能成為固化存量結(jié)構(gòu)的工具，即增量的新興產(chǎn)業(yè)仍然會(huì)沿襲舊道，出現(xiàn)穿新鞋，走老路，添新亂的現(xiàn)象。

　　3.實(shí)行創(chuàng)新導(dǎo)向型發(fā)展模式 

　　這種模式的特點(diǎn)是對(duì)現(xiàn)有的資源依賴型的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行有力度的改造，使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)朝著高級(jí)化和高新技術(shù)方向發(fā)展，減少國(guó)民經(jīng)濟(jì)對(duì)資源出口的依賴，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力從資源驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，真正出現(xiàn)可持續(xù)的良性循環(huán)。但實(shí)行這個(gè)模式不僅需要耗費(fèi)巨大的調(diào)整成本，需要各經(jīng)濟(jì)主體樹立牢固的著眼于未來(lái)發(fā)展的理念，而且還需要進(jìn)行一系列痛苦的“闖關(guān)”：放棄與既得利益集團(tuán)相聯(lián)系的根深蒂固的“追趕型”發(fā)展模式和粗放經(jīng)營(yíng)的路徑依賴；需要政府率先進(jìn)行轉(zhuǎn)型，打破現(xiàn)行體制、機(jī)制，實(shí)現(xiàn)放任與干預(yù)的平衡；需要有邁克爾·波特在構(gòu)建國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)所分析的“高級(jí)生產(chǎn)要素”和“專業(yè)性生產(chǎn)要素”，即先進(jìn)的技術(shù)、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施和信息等[17]；需要從組織、技術(shù)、產(chǎn)品、模式、管理等層面塑造創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的氛圍；需要全社會(huì)有承受經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)痛苦轉(zhuǎn)型的能力。但從目前看，俄羅斯難以承受這樣力度的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

　　從理論上講，在一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的繁榮時(shí)期，由于市場(chǎng)活躍，供需兩旺，很多結(jié)構(gòu)性矛盾容易被掩蓋，無(wú)論是企業(yè)、居民和政府，都會(huì)迷戀于繁榮景象，而不愿意花大力氣著眼于通過(guò)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。而在經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，雖然各經(jīng)濟(jì)主體都會(huì)對(duì)導(dǎo)致危機(jī)的原因進(jìn)行反思，但由于此時(shí)市場(chǎng)產(chǎn)能過(guò)剩，企業(yè)開工不足，生產(chǎn)成本提高，資金鏈緊繃，各類社會(huì)問(wèn)題突出，各經(jīng)濟(jì)主體都難以承受經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整成本，社會(huì)缺乏調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的基本動(dòng)力。所以，在一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的繁榮和危機(jī)時(shí)期，都不適合推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換生產(chǎn)方式。而隨著經(jīng)濟(jì)逐步走出危機(jī)進(jìn)入復(fù)蘇階段，經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)審查效應(yīng)有利于全社會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)換生產(chǎn)方式達(dá)成比較高度的一致意愿，而由于此時(shí)市場(chǎng)逐漸好轉(zhuǎn)，企業(yè)投資增大，開工率穩(wěn)定提升，居民收入遞增，各經(jīng)濟(jì)主體對(duì)轉(zhuǎn)換生產(chǎn)方式的承受能力普遍提高，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的條件也因此基本形成。

　　由于目前俄羅斯已喪失前幾年形成的加快調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的最好時(shí)機(jī)，因此今后一段時(shí)期，俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整將在很大程度受制于上述的多重兩難，并取決于多重兩難之間的博弈均衡。

　　目前俄羅斯經(jīng)濟(jì)處于“前有重圍、后有追兵”的境地，繼續(xù)實(shí)行資源依賴型的投資導(dǎo)向與出口導(dǎo)向模式，或者大力推進(jìn)創(chuàng)新導(dǎo)向型發(fā)展模式，都不適合目前俄羅斯社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治的現(xiàn)實(shí)需要，因此，選擇增量調(diào)整和存量調(diào)整相結(jié)合的模式，或許是當(dāng)前和未來(lái)一段時(shí)期俄羅斯相對(duì)最合理的，雖然這種模式不是“又好又快”的模式，但至少可以在一定程度上實(shí)現(xiàn)“多種兩難”的相對(duì)均衡。當(dāng)然這種均衡或許是俄羅斯的無(wú)奈選擇，因?yàn)樗澈笳凵涑隽硕砹_斯實(shí)施創(chuàng)新導(dǎo)向型發(fā)展模式的艱難曲折。

　　結(jié)論 

　　1.以豐富的油氣資源為代表的俄羅斯經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)，在給俄羅斯帶來(lái)資源紅利的同時(shí)，也使俄羅斯陷入了比較優(yōu)勢(shì)陷阱，“成也能源，敗也能源”成了俄羅斯經(jīng)濟(jì)難以逾越的“魔咒”。

　　2.俄羅斯長(zhǎng)期陷于資源比較優(yōu)勢(shì)陷阱不能自拔的原因，主要來(lái)源于資源紅利的迷思、發(fā)展戰(zhàn)略路徑依賴、壟斷利益集團(tuán)阻撓、“偽市場(chǎng)調(diào)節(jié)”機(jī)制拖累和開放戰(zhàn)略約束等多種效應(yīng)的疊加。

　　3.俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整面臨多重兩難，這將在很大程度上決定俄羅斯當(dāng)前和未來(lái)一段時(shí)期經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向選擇。鑒于當(dāng)前和未來(lái)一段時(shí)期俄羅斯既不能簡(jiǎn)單地繼續(xù)實(shí)行資源依賴型的投資導(dǎo)向與出口導(dǎo)向相結(jié)合的模式，也不能以犧牲社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治的現(xiàn)實(shí)需要為代價(jià)實(shí)行創(chuàng)新導(dǎo)向型發(fā)展模式，所以增量調(diào)整和存量調(diào)整相結(jié)合的模式或許是當(dāng)前和未來(lái)一段時(shí)期俄羅斯相對(duì)合理的選擇。盡管這不是最優(yōu)的模式，但從目前看至少也是次優(yōu)的模式，因?yàn)樗梢员ＷC俄羅斯當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中多重兩難的暫時(shí)均衡。但這種均衡反映了俄羅斯社會(huì)遠(yuǎn)沒(méi)有形成促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的倒逼機(jī)制和內(nèi)生機(jī)制的現(xiàn)實(shí)。

　　注釋： 

　　[1]俄羅斯主權(quán)信用評(píng)級(jí)由BBB-被降為BB+，新華網(wǎng)，2015年1月27日。http://gold.cnfol.com/caijingyaowen/201501 27/20013776.shtml

　　[2]Goldman Sachs ожидает роста ВВП России в 2015 г.，14.11.2014.http://www.vestifinace.ru/ articles/49433

　　[3]《普京：俄經(jīng)濟(jì)僅25%受西方制裁影響》，搜狐財(cái)經(jīng)網(wǎng)，2014年12月18日。

　　[4]美國(guó)能源信息署2014年12月22日（http://www.eia.gov）的資料，http://www. ccpitecc.com/article.asp?id=5995 http://business.sohu.com/20141218/n407081372. shtml

　　[5]指一國(guó)完全按照比較優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)并出口初級(jí)產(chǎn)品或勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。雖然在與技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易中也能獲得利益，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是處于不利地位。

　　[6]參見《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第50頁(yè)。

　　[7]參見《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》。

　　[8]參見《列寧選集》，第4卷，人民出版社1972年版，第16頁(yè)。

　　[9]參見斯大林：《列寧主義問(wèn)題》，人民出版社1964年版，第399～400頁(yè)。

　　[10]唐朱昌等：《尋求蘇美力量均衡的努力》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社1999年版，第94～99頁(yè)。

　　[11]參見《普京文集：文章和講話選集》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2002年版，第6～7頁(yè)。

　　[12]〔美〕邁克爾·波特：《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)》，中信出版社2007年版，第66頁(yè)。

　　[13]〔英〕馬丁·沃爾夫：《“化石燃料時(shí)代”與可持續(xù)發(fā)展》，參考消息網(wǎng)，2015年3月5日。http://news.163.com/15/0305/16/AJV50DA600014AEE.html

　　[14]〔俄〕尤里·特魯特涅夫在2004年10月26日“全俄第四屆石油天然氣周會(huì)議”上的講話，轉(zhuǎn)引自李恒仁：《俄羅斯能源安全戰(zhàn)略研究》，2008年碩士研究生論文，第12頁(yè)。

　　[15]歐文·馬修斯:《俄羅斯能源大秘密》，路透社2008年3月9日。http://news.hexun.com/2008-03-09/104308047.html

　　[16]未來(lái)五年俄羅斯天然氣行業(yè)投資額將達(dá)2 200億美元，國(guó)際天然氣網(wǎng)，2014年3月27日。http://gas.in-en.com/html/gas-2185572.shtml

　　[17]參見〔美〕邁克爾·波特：《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)》，第68～72頁(yè)。

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