【內(nèi)容提要】俄羅斯面臨經(jīng)濟(jì)困局，追根溯源，“輸入型增長”值得重點關(guān)注。這種增長模式對于拉動投資、促進(jìn)內(nèi)需、減少國債、增強抗風(fēng)險能力等有其歷史貢獻(xiàn)，但卻存在三大弊端：第一，不斷擠壓“自主型增長”的空間，使俄羅斯經(jīng)濟(jì)過度依賴資源稟賦的比較優(yōu)勢；第二，嚴(yán)重扭曲企業(yè)經(jīng)營追逐利潤的本原動機，導(dǎo)致俄羅斯經(jīng)濟(jì)有增長而無效率和競爭力；第三，將政府調(diào)控鎖定為需求管理，嚴(yán)重忽視生產(chǎn)要素優(yōu)化配置、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級、制度轉(zhuǎn)型適時深化等供給管理因素對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用。俄羅斯只有痛定思痛，徹底更新政府的經(jīng)濟(jì)管理思路，根本轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長方式，才有可能走出經(jīng)濟(jì)困境。
【關(guān)鍵詞】俄羅斯;輸入型增長;經(jīng)濟(jì)困局;
【作者簡介】程偉，遼寧大學(xué)轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟(jì)政治研究中心、遼寧大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院教授。（沈陽110036）
引言
2014年，是俄羅斯繼上一年經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)明顯欠佳之后，其形勢更加嚴(yán)峻的一年。一方面，處于低位的GDP增速繼續(xù)下滑，由2013年的1.3%降為0.6%；另一方面，宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定出現(xiàn)問題[1]，2009年以來，經(jīng)過五年反危機措施，經(jīng)濟(jì)基本面仍存在一些問題，其中最為突出的表現(xiàn)是2014年，通脹率重新突破兩位數(shù)（2008年的通脹率為13.3%，2009～2013年的通脹率依次為8.8%、8.8%、6.1%、6.6%、6.5%[2]），為11.4%。如果說俄羅斯政府對于經(jīng)濟(jì)增長的下行態(tài)勢是預(yù)料之中的話，那么，對于通脹高企以及盧布貶值、財政吃緊、外儲銳減等宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定因素卻是始料不及的。2015年以來俄羅斯的經(jīng)濟(jì)形勢喜憂參半，第一季度GDP為負(fù)增長2.2%，但CPI有所回落，為7.4%[3]。可以認(rèn)為，俄羅斯經(jīng)濟(jì)的問題不再只是近幾年來顯現(xiàn)出的GDP增速的明顯下降，而是開始面臨增長與穩(wěn)定的雙重挑戰(zhàn)。
如何審視2014年以來如此嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢，成為俄羅斯舉國上下熱議的焦點。俄羅斯著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬烏（В.Мау）撰文提到的三點[4]，集中體現(xiàn)了俄羅斯社會各界的廣泛共識：第一，2014年俄羅斯經(jīng)濟(jì)的困難局面是多種因素相互交織（совмещение）與疊加（наложение）的結(jié)果，其中油價下跌和西方制裁等外部因素，對于經(jīng)濟(jì)滑坡，尤其對于出現(xiàn)盧布匯率大幅貶值、通脹高企等宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定現(xiàn)象，無疑起到了不可低估的作用。盡管如此，外部因素的作用還是第二位的，它們不過是激化或者加重了本國經(jīng)濟(jì)的固有矛盾。也就是說，主要原因或者矛盾的主要方面來自于內(nèi)部，即源于經(jīng)濟(jì)增長方式自身的問題。第二，經(jīng)濟(jì)衰退與宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定并行顯現(xiàn)，一方面表明俄羅斯的經(jīng)濟(jì)問題在加重，另一方面導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定更加難以抉擇，因為有利于增長的舉措未必有利于穩(wěn)定，反之亦然。正因為如此，目前俄羅斯關(guān)于應(yīng)對經(jīng)濟(jì)困難局面的意見可謂眾說紛紜，莫衷一是，甚至經(jīng)常是尖銳對立的。第三，因烏克蘭危機誘發(fā)的包括經(jīng)濟(jì)制裁在內(nèi)的負(fù)面因素，客觀上為促進(jìn)俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變以及相應(yīng)的制度變革提供了新的可能性。不難看出，在經(jīng)濟(jì)困難的現(xiàn)狀之下，俄羅斯人對于本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前景并不是不抱有希望的。
的確，要真正搞清楚當(dāng)前俄羅斯經(jīng)濟(jì)困局的成因，必須眼睛向內(nèi)，深度探究其既有的經(jīng)濟(jì)增長方式的作用機理，尤其是隨后所導(dǎo)致的日益加重的負(fù)面后果。只有以此為前提，才可能做到對癥下藥，研制出行之有效的政策措施。否則，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的希望必將成為失望。
不久前俄羅斯前財政部長庫德林提出了“輸入型增長”的概念，本文借助這一概念聚焦俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長方式，進(jìn)而對其當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)困局追根溯源。
一 輸入型增長及其歷史貢獻(xiàn)
庫德林提出的“輸入型增長”（Импортированный рост），基于對俄羅斯“石油天然氣額外收入”（Нефтегазовые сверхдоходы）的形成、膨脹，以及由此迅速左右經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)程這一客觀事實的描述。所謂“石油天然氣額外收入”（事實上主要是石油額外收入，俄羅斯的天然氣生產(chǎn)主要還是面向國內(nèi)市場），是指以1999年的國際市場原油、天然氣價格為基準(zhǔn)計算出來的價格超出部分。2000～2013年俄羅斯獲得的石油天然氣額外收入總計為2.1萬億美元，其中世界金融危機之前的9年，即2000～2008年，所獲得的該項收入為0.9萬億美元，占總計的43%，之后的5年，即2009～2013年，該收入為1.2萬億美元，占總計的57%。再來看石油天然氣額外收入對GDP的占比：2000～2008年期間平均為9.4%，而2010～2013年期間的最低年份也高達(dá)12.5%，最高年份為14.5%，平均為13.5%左右，即危機后比危機前高出大約4個百分點。這兩組數(shù)據(jù)共同表明，俄羅斯石油天然氣額外收入與GDP的內(nèi)在關(guān)聯(lián)呈現(xiàn)出不斷加大的態(tài)勢（參見圖1）。根據(jù)庫德林的計算，危機前石油天然氣額外收入增長對GDP增長的相關(guān)系數(shù)為0.57，危機后提升到0.93。可見，對于闡釋或者解讀俄羅斯的經(jīng)濟(jì)特征而言，“輸入型增長”這一概念是成立的[5]。
圖1 俄羅斯石油天然氣額外收入與GDP增長的相關(guān)性
資料來源：Кудрин А.，Гурвич Е.Новая модель роста для российской экономики//Вопросы экономики，№ 12，2014，С.12.
1999年，正當(dāng)亞洲金融危機基本過去、國際市場原油價格開始走高的時候，俄羅斯政府頒布文件，決定對出口石油、天然氣征收關(guān)稅，其稅率與出口價格直接掛鉤。普京主政后，又于2002年1月啟動了開采稅改革（1992～2001年期間俄羅斯實行的礦物利用強制支付和礦物、原料基礎(chǔ)再生產(chǎn)收費，是完全與國際市場價格行情脫鉤的），新出臺并立即付諸實施的“礦產(chǎn)開采稅”（Налог на добычу полезных ископаемых，НДПИ），其稅收標(biāo)準(zhǔn)也是與國際市場價格直接掛鉤的。這兩項舉措，尤其是后者，使得新世紀(jì)以來俄羅斯所獲得的石油天然氣額外收入的絕大部分（70%左右），被直接地納入到了國家預(yù)算之中。也就是說，俄羅斯政府是石油天然氣額外收入的主要掌控者，也便是輸入型增長模式作用后果的責(zé)任主體。客觀地看，俄羅斯政府主導(dǎo)下的輸入型增長模式無可厚非，有其歷史貢獻(xiàn)的一面。
其一，拉動了投資需求。輸入型增長對于拉動投資需求起到的積極作用，在世界金融危機以前表現(xiàn)得比較明顯，而且這并不是僅指石油、天然氣等原料部門因受到產(chǎn)品價格持續(xù)攀升的激勵而積極主動地去擴(kuò)大投資，還表現(xiàn)為，在國家擁有了石油天然氣額外收入這一日益豐厚的財源背景之下，俄羅斯政府大幅度地降低了非原料部門的稅收標(biāo)準(zhǔn)，使其驟然間增加了利潤所得，進(jìn)而也成為促進(jìn)投資增長的重要力量。有資料顯示，2000～2008年期間，俄羅斯的固定資產(chǎn)投資增長率大多保持了兩位數(shù)的水平，年均為13%，2007年達(dá)到峰值，為23.8%[6]。還需提及的是，在企業(yè)以自有資金擴(kuò)大投資規(guī)模的同時，企業(yè)投資中源于外部的銀行信貸資金也呈現(xiàn)出迅速增加的態(tài)勢：2000～2008年，俄羅斯銀行部門對企業(yè)和居民個人的貸款額度增長了11.3倍，對GDP的占比從10%躍升至41%[7]。
其二，促進(jìn)了內(nèi)需的擴(kuò)大。進(jìn)入新世紀(jì)以來，俄羅斯的內(nèi)需不斷擴(kuò)大，集中表現(xiàn)為消費在GDP中的占比不斷走高，危機前的2000～2008年為66%，危機后的2009～2013年不降反升，為70%[8]。俄羅斯的內(nèi)需較大，消費對于GDP的占比較高，事實上恰是與輸入型增長模式密切相關(guān)，按照庫德林給出的數(shù)據(jù)，國際市場原油價格每上漲1%，俄羅斯的內(nèi)需就提高0.22%。其主要的關(guān)聯(lián)機制在于，一是政府將已進(jìn)入國家預(yù)算體系中的部分石油天然氣額外收入用于購買教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)保險等公共服務(wù)，以及用于發(fā)展其他社會事業(yè)，從而直接或者間接地起到了刺激消費、擴(kuò)大內(nèi)需的作用；二是，留在生產(chǎn)者手中的、占總額30%左右的石油天然氣額外收入，在政府參與指導(dǎo)下用于國民經(jīng)濟(jì)各個部門的工資增長[9]。正是源于這一重要因素，普京治下俄羅斯居民實際可支配收入的增長直至2013年就從未間斷過[10]，這就更加直觀地反映出輸入型增長對于促進(jìn)內(nèi)需所起到的積極作用。
其三，減輕了國家的債務(wù)負(fù)擔(dān)。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯作為法律繼承國承擔(dān)起了全部外債。普京主政伊始的2000年，俄羅斯的公共外債總計為1 610億美元。自從有了穩(wěn)定且不斷增加的石油天然氣額外收入以后，普京政府動用其中的一部分用于償還外債，到他第二屆總統(tǒng)任期結(jié)束的2008年，外債余額大幅降至410億美元。再從俄羅斯外債對GDP的占比看，2000年的這一指標(biāo)接近100%，而從2005年起一直到現(xiàn)在，該項指標(biāo)始終保持在15%以下，使其成為當(dāng)今世界對外負(fù)債水平較低的國家（目前美歐等西方國家公共債務(wù)對GDP的占比低的也接近100%，日本最高，超過200%）。
其四，增強了宏觀經(jīng)濟(jì)的抗風(fēng)險能力。2003年年底，普京精英集團(tuán)采納合理化建議，正式建立起“穩(wěn)定基金”（Стабилизационный фонд），其來源是石油和石油產(chǎn)品出口關(guān)稅的一部分、石油的礦產(chǎn)開采稅（НДПИ）的一部分，以及上一年度聯(lián)邦政府財政盈余的一部分。顧名思義，建立穩(wěn)定基金的宗旨，就是在外部市場行情發(fā)生不利變化，尤其是在出現(xiàn)國際油價大幅下跌的情況之下，及時地用于補充政府支出的財源，以及相機制宜地增加貨幣的投放，以緩解經(jīng)濟(jì)波動，確保宏觀經(jīng)濟(jì)運行的基本穩(wěn)定。2008年的世界金融危機以及當(dāng)下烏克蘭危機引致的西方經(jīng)濟(jì)制裁，均足以證明穩(wěn)定基金所起到的“救駕”作用是十分關(guān)鍵的。倘若沒有穩(wěn)定基金這一預(yù)案，那么，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)乃至社會后果則不堪設(shè)想。
在充分肯定輸入型增長方式歷史貢獻(xiàn)的同時，還必須看到在其作用之下俄羅斯經(jīng)濟(jì)的隱患以及逐漸釀成的嚴(yán)重后果。這便是本文接下來要重點分析和討論的問題。
二 輸入型增長弊端之一：擠壓自主增長
2000～2008年是俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長較快的時段，GDP年均6.9%的增速，比同期中全球經(jīng)濟(jì)4.3%的平均增速高出2.6個百分點。按照庫德林的估算，因石油天然氣價格上漲因素，這一時期GDP實現(xiàn)了年均3%～3.5%的增長，即GDP年均6.9%增速中的將近一半來自于此；另外的一半多，即3.5%～4%的GDP增速，來自于與“輸入型增長”相對應(yīng)的“自主型增長”（Собственный рост）。看上去，這一時段俄羅斯在有利的世界市場行情之下既發(fā)揮出了自身資源稟賦的比較優(yōu)勢，同時也實現(xiàn)了本國經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，從而促進(jìn)了本國物質(zhì)生產(chǎn)能力的恢復(fù)與發(fā)展。
危機后的2009～2013年，俄羅斯石油天然氣額外收入對其GDP增長的相關(guān)系數(shù)由危機前的0.57升至0.93，這意味著，輸入型增長的貢獻(xiàn)幾乎是包打天下了，而自主型增長的貢獻(xiàn)被擠壓得所剩無幾。出現(xiàn)這種情況，很容易被直觀地想象為是俄羅斯石油天然氣出口量劇增的結(jié)果。其實不盡然。表1數(shù)據(jù)顯示：2009～2013年期間俄羅斯的石油出口量始終沒有增加，而且后3年是連續(xù)減少的，總體上是小幅下降；石油制品的出口量有3年是增加的，但增幅不大，有2年基本持平，總體上是小幅上揚；二者加總后，由于后者的升幅略高于前者的降幅，總體上呈現(xiàn)小幅增加的基本態(tài)勢。天然氣出口量的變動趨勢與之雷同。
表1 俄羅斯石油天然氣的出口量
（石油單位：億噸；天然氣單位：億立方米）
| 2009年 | 2010年 | 2011年 | 2012年 | 2013年 | |
| 石油 | 2.47 | 2.47 | 2.44 | 2.40 | 2.37 |
| 石油制品 | 1.24 | 1.33 | 1.32 | 1.38 | 1.51 |
| 石油、石油制品總計 | 3.71 | 3.80 | 3.76 | 3.78 | 3.88 |
| 天然氣 | 1 680 | 1 740 | 1 870 | 1 790 | 1 960 |
數(shù)據(jù)來源：2014年《俄羅斯數(shù)據(jù)》。
自主型增長貢獻(xiàn)的驟降主要源于石油價格因素。前文曾提及，世界金融危機前的9年，俄羅斯的石油天然氣額外收入為0.9萬億美元，之后的5年，該項收入為1.2萬億美元。也就是說，危機前的石油天然氣額外收入年均數(shù)額為1 000億美元，而危機后，陡增至2 400億美元。不難看出，盡管危機后以實物表示的俄羅斯石油天然氣的出口量只是小幅上揚，但國際市場石油價格上漲因素使得俄羅斯所實現(xiàn)的貿(mào)易利得的增加卻是巨大的[11]。然而，在嚴(yán)重擠壓自主型增長作用空間的條件下，輸入型增長的紅利越大，意味著經(jīng)濟(jì)增長中的潛在風(fēng)險也就越大。
有必要進(jìn)一步指出的是，俄羅斯輸入型增長對于自主型增長的擠壓不只是相對的，即自主型增長的發(fā)育極大地落后于輸入型增長的膨脹，而且很有可能還是絕對的，即自主型增長停滯不前，甚至萎縮或者倒退。來看兩項指標(biāo)：一是投資。2009～2013年的5年中，俄羅斯的固定資產(chǎn)投資有2年是負(fù)增長，年均增長率僅為1%，我們有理由將其視為自主型增長停滯甚至倒退的佐證之一。二是進(jìn)出口。2000～2008年俄羅斯石油天然氣等礦產(chǎn)品出口占出口總額比重的平均值為60.9%，而2009～2013年的這一平均值上升為71.2%，提高了10個百分點；2000～2008年俄羅斯機器、設(shè)備及運輸工具的進(jìn)口占進(jìn)口總額的比重平均為41.7%，而2009～2013年上升為46.9%，提高了5個百分點[12]。自主型增長的停滯乃至萎縮，致使俄羅斯可供出口的產(chǎn)品選擇余地愈來愈小，進(jìn)而必然加大對石油天然氣等自然資源出口的依賴；在自主研發(fā)和制造能力下降的條件之下，增加機器、設(shè)備等工業(yè)制成品的進(jìn)口數(shù)量，又成為俄羅斯的另一項無奈之舉。
歷史上的蘇聯(lián)，高舉優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的大旗走上了經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路。無論是從當(dāng)時的國情看，還是從斯大林的相關(guān)理論闡釋看，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)這一重大的戰(zhàn)略抉擇，有其毋庸置疑的合理成分。問題的要害是，在實踐過程中“優(yōu)先”變成了“片面”，重工業(yè)一枝獨秀，農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)極其落后，國民經(jīng)濟(jì)的畸形發(fā)展貫穿于蘇聯(lián)存亡的始終。可以認(rèn)為，今日俄羅斯犯下了與昔日蘇聯(lián)極具相似性的錯誤。蘇聯(lián)在重工業(yè)的發(fā)展上沒有把握好“度”，“優(yōu)先”變成了“片面”。俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長如果是“適度”依賴石油天然氣的出口，那么顯然是可取的。然而，輸入型增長嚴(yán)重擠壓自主型增長的現(xiàn)實卻遺憾地表明，這種依賴已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是“適度”，而是“過度”，甚至幾乎到了“完全”之地步。
三 輸入型增長弊端之二：扭曲經(jīng)營動機
增長與效率，是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的一個永恒課題。有增長未必就一定有效率。是否有效率，固然取決于許多因素，但首先取決于生產(chǎn)經(jīng)營者的動機。俄羅斯輸入型增長的另一個問題恰是出在這里。
普京總統(tǒng)執(zhí)政伊始，與自己的前任葉利欽大規(guī)模迅速私有化的做法背道而馳，決定立即將關(guān)系國計民生的一些行業(yè)、企業(yè)收歸國有。于是，一大批國有公司以及準(zhǔn)國有公司（Квазигосударственные компании，即國家控股的混合所有制企業(yè)）應(yīng)運而生，石油、天然氣等礦產(chǎn)企業(yè)，自然成為普京主政下俄羅斯國有化首當(dāng)其沖的對象。這一重大舉措的積極作用是顯而易見的。設(shè)想一下，如果石油天然氣行業(yè)或者企業(yè)不是國有的，那么，它們勢必就被少數(shù)私人寡頭所控制，俄羅斯政府就難以掌控和支配輸入型增長的紅利，也就不可能做到拉動投資、促進(jìn)內(nèi)需、減少國債、增強經(jīng)濟(jì)的抗風(fēng)險能力等，甚至還極有可能產(chǎn)生諸多其他難以想象的嚴(yán)重后果。但是，問題也隨之而來了。
匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾奈因其代表作《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》而聞名于世。他從描述計劃經(jīng)濟(jì)中的“短缺”現(xiàn)象入手，先是將造成短缺經(jīng)濟(jì)的最主要的直接原因歸結(jié)為企業(yè)預(yù)算約束的軟化，即企業(yè)不是必須用自己的收入補償自己的支出，不承擔(dān)倒閉或者破產(chǎn)的風(fēng)險，當(dāng)然也很少擁有對自己生產(chǎn)經(jīng)營所得收益的支配權(quán)。之后，他揭示出造成短缺經(jīng)濟(jì)的深層次因素在于“父愛主義”，即國家對企業(yè)予以絕對的保護(hù)，為其提供幾乎所需的一切并承擔(dān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，與此同時，國家對企業(yè)實行家長式管理，事無巨細(xì)地干預(yù)企業(yè)事務(wù)。這樣一來，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動就是圍繞國家下達(dá)的計劃指標(biāo)轉(zhuǎn)，既無內(nèi)在動力，也無外在壓力，預(yù)算約束形同虛設(shè)，追求利潤和效率的本原動機被扭曲得蕩然無存。具有諷刺意義的是，在俄羅斯業(yè)已走上市場經(jīng)濟(jì)道路的新形勢下，隨著工業(yè)領(lǐng)域國有以及準(zhǔn)國有企業(yè)的大量涌現(xiàn)，過去計劃經(jīng)濟(jì)時代的“父愛主義”死灰復(fù)燃，只是涵蓋的范圍不再是無所不包，可稱之為“工業(yè)父愛主義”（Промышленный партенализм）。
我們對輸入型增長的分析表明，俄羅斯的國有石油天然氣公司顯然是新形勢下企業(yè)經(jīng)營動機遭受嚴(yán)重扭曲的典型案例。如前所述，石油天然氣額外收入的70%被國家拿走，公司對余下的30%也不能自主支配，這種情形之下，公司對利潤或者效率的訴求根本無從談起。至于石油天然氣生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，也主要源于政府的意志或主張，而非源于企業(yè)本身的利益動機。可以認(rèn)為，今日俄羅斯以石油天然氣為代表的國有以及準(zhǔn)國有公司，事實上扮演的是政府代理人或者中間商的角色。這就決定了，以國有企業(yè)為重要引擎的俄羅斯經(jīng)濟(jì)可以有增長，但因企業(yè)經(jīng)營動機的嚴(yán)重扭曲而必然導(dǎo)致效率的缺失。
問題的嚴(yán)重性還在于，有增長、無效率的現(xiàn)象不僅存在于俄羅斯的國有經(jīng)濟(jì)中，在其非國有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域同樣也是隨處可見，而這又與輸入型增長有著內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。首先來看國家采購。在俄羅斯聯(lián)邦政府擁有豐厚的石油天然氣額外收入的背景下，國家采購發(fā)展迅速。在國家采購的供貨者當(dāng)中，非國有企業(yè)事實上不是少數(shù)，其中的相當(dāng)部分不過是以國有企業(yè)生產(chǎn)鏈條中下線的身份出現(xiàn)的。由于是為國家供貨而不是直接面對市場消費者，加之國家采購的行政監(jiān)督薄弱與低效，非國有企業(yè)的經(jīng)營動機同樣被嚴(yán)重扭曲，即不是去努力地改善經(jīng)營，提高效率，而是經(jīng)常以討價還價乃至賄賂等各種手段人為地抬高生產(chǎn)成本，進(jìn)而以簽約理想的產(chǎn)品定價來實現(xiàn)謀利。
再來看自主型增長。俄羅斯的輸入型增長促進(jìn)了內(nèi)需的擴(kuò)大，內(nèi)需的擴(kuò)大進(jìn)而又促進(jìn)了自主型增長的發(fā)展。關(guān)于這一點，在世界金融危機以前的實踐中表現(xiàn)得尤為明顯。然而，俄羅斯內(nèi)需擴(kuò)大激勵之下的自主型增長，追逐的主要是生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，而不是產(chǎn)品質(zhì)量以及整體經(jīng)營效率的提高。2003～2008年，俄羅斯非貿(mào)易部門產(chǎn)值的年均增長率為9.6%，比GDP的增速還高。但同期中，貿(mào)易部門產(chǎn)出的年均增速卻不及前者的一半，僅為4.2%，甚至低于4.8%的世界平均水平[13]。這又從自主型增長的角度進(jìn)一步證實，俄羅斯經(jīng)濟(jì)確有增長，但無效率。
不難看出，俄羅斯的輸入型增長先是造成國有企業(yè)經(jīng)營動機的扭曲，再以形形色色的傳導(dǎo)機制將其負(fù)面后果外溢擴(kuò)散到國民經(jīng)濟(jì)中的各類企業(yè)。既然企業(yè)追逐利潤或者效率的本原動機被嚴(yán)重扭曲，它們對于創(chuàng)新發(fā)展的興趣勢必淡薄甚至喪失。這里，我們以2012年關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新狀況的兩組對比數(shù)據(jù)為例。一是從事技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的比重：西方發(fā)達(dá)國家最低的也接近30%，如日本為28.0%，英國為32.7%，法國為34.3%，意大利為40.4%，德國高達(dá)64.2%；東歐轉(zhuǎn)型國家要低許多，但也都是雙位數(shù)，如匈牙利為18.4%，保加利亞為17.7%，波蘭為16.2%，羅馬尼亞為14.3%；相比之下，俄羅斯極差，僅為9.1%。二是企業(yè)創(chuàng)新積極性的總體水平：西方發(fā)達(dá)國家均在40%以上，如英國為44.2%，日本為48.5%，法國為53.5%，意大利為56.3%，仍是德國最高，為79.3%；東歐轉(zhuǎn)型國家一般在30%上下，如保加利亞為27.1%，波蘭為28.1%，羅馬尼亞為30.8%，匈牙利為31.1%；相比之下，俄羅斯又是極差，僅為10.3%[14]。
有增長、無效率，這就是俄羅斯輸入型增長演進(jìn)過程的真實寫照。無效率的增長不可能長期為繼，這已被今日俄羅斯的經(jīng)濟(jì)困局所證明。有必要指出的另一點是，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，有增長、無效率不過只意味經(jīng)濟(jì)的體量變大，卻并不意味經(jīng)濟(jì)的國際競爭力提升。真正有生命力的經(jīng)濟(jì)體，不在于它的體量有多大，而在于它是否擁有在激烈的國際競爭中創(chuàng)新發(fā)展的能力。
四 輸入型增長弊端之三：鎖定需求管理
市場經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)管理學(xué)說，經(jīng)歷了一個長期的歷史演變過程。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中以“供給總是會創(chuàng)造出它自身的需求”為其核心要義的“薩伊定律”包括兩點基本內(nèi)涵：第一，均衡國民收入的水平主要是由經(jīng)濟(jì)中的總供給決定的；第二，市場經(jīng)濟(jì)制度會自動地使總供給與總需求達(dá)到均衡狀態(tài)，所以，無須來自政府的任何調(diào)節(jié)或者干預(yù)。然而，凱恩斯主義徹底地顛覆了薩伊定律，它針鋒相對地提出：第一，經(jīng)濟(jì)中的供給是不成問題的，實現(xiàn)均衡國民收入的關(guān)鍵在于有效總需求的水平；第二，只靠市場這支“看不見的手”解決不了有效需求不足的問題，必須再加上政府這支“看得見的手”。凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)無疑早已在西方世界成為居于支配地位的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，可是，現(xiàn)實中的宏觀經(jīng)濟(jì)管理學(xué)說似乎在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義二者之間走了一條折中的路線，即政府的宏觀經(jīng)濟(jì)管理存在兩種類型：一是需求管理，其主要實現(xiàn)方式是指通常所說的“三駕馬車”，即政府通過擴(kuò)大投資、消費和出口的途徑來拉動國民經(jīng)濟(jì)的均衡增長；二是供給管理，指政府主要從要素、結(jié)構(gòu)和制度的提供以及改進(jìn)的層面助推國民經(jīng)濟(jì)的均衡增長。
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于均衡國民收入主要決定因素的不同看法以及不同的政策主張，實際上源于它們各自所處時代不同的社會經(jīng)濟(jì)特征。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)整體上處于物品匱乏的歷史發(fā)展階段，因此，它集中關(guān)注總供給水平對于實現(xiàn)均衡國民收入的決定性作用。而凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生的歷史背景卻是供給嚴(yán)重過剩的經(jīng)濟(jì)大蕭條，由此，需求管理橫空出世。按照這一邏輯線索，執(zhí)政伊始的普京，面對葉利欽“產(chǎn)量下降”年代留下的物品極度匱乏的遺產(chǎn)，按理說，應(yīng)該率領(lǐng)他的精英團(tuán)隊走供給管理之路。而事實卻是相反，受輸入型增長的誘導(dǎo)和牽制，需求管理成了俄羅斯政府的一直所愛。
普京總統(tǒng)剛剛接手俄羅斯的時候，政治領(lǐng)域的工作重點是整頓憲法秩序，恢復(fù)國家權(quán)威，維護(hù)和加強社會穩(wěn)定。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的工作重點是奠定市場經(jīng)濟(jì)的最基本、最緊迫的制度基礎(chǔ)，如迅速出臺了新的預(yù)算法、稅收法、勞動法、土地法等等，還通過了“去官僚化”（дебюракратизация）等一些旨在強化市場機制作用的重要文件，試圖為啟動和促進(jìn)供給管理創(chuàng)造必要的條件與環(huán)境。然而，很快生成的輸入型增長模式，誘導(dǎo)普京精英集團(tuán)改變了實施供給管理的初衷。
供給管理指向生產(chǎn)要素的使用效率、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和體制機制的完善與創(chuàng)新。對于經(jīng)濟(jì)增長而言，供給管理的優(yōu)點是質(zhì)量高，缺點是見效慢。顯而易見，石油天然氣額外收入的大量且持續(xù)的涌現(xiàn)，對于拉動俄羅斯經(jīng)濟(jì)快速增長的作用是供給管理所望塵莫及的。鑒于此，俄羅斯政府不再熱衷于研制和實施供給管理的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，而是將其工作重心轉(zhuǎn)移到了集中財源和分配財源方面。有利的國際市場行情激勵了石油天然氣等資源出口的擴(kuò)大，稅制改革以及公司國有化等舉措使得資源紅利主要落入政府手中，政府對資源紅利的分配極大地促進(jìn)了消費，也在一定程度上促進(jìn)了投資，這就是俄羅斯政府運用需求管理拉動經(jīng)濟(jì)增長的基本脈絡(luò)。
在普京的前兩屆總統(tǒng)任期中，由輸入型增長誘發(fā)并鎖定的需求管理取得了諸多實效，如經(jīng)濟(jì)的高速增長，人民生活與福利的明顯改善，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的愈加趨穩(wěn)，政府抵御經(jīng)濟(jì)風(fēng)險能力的大為增強，等等。但這只是問題的一個方面。慶幸的是，普京總統(tǒng)也還清醒地看到了問題的另一個方面。他在2008年2月8日俄羅斯國務(wù)委員會擴(kuò)大會議上尖銳地指出：“俄羅斯經(jīng)濟(jì)今天所面臨的問題主要就是效率極低”；原因在于“我們尚未擺脫慣性地依賴能源、原料這一發(fā)展版本”；“為了避免事情繼續(xù)沿著這個版本滑下去，唯一現(xiàn)實的選擇就是要過渡到創(chuàng)新發(fā)展道路上去”；“為了實現(xiàn)這一任務(wù)，必須對國家管理提出全新的要求”[15]。可見，俄羅斯一度明顯地出現(xiàn)了由政府的需求管理轉(zhuǎn)向供給管理的跡象。
但不幸的是，2009年俄羅斯經(jīng)濟(jì)因遭遇世界金融危機打擊而出現(xiàn)的大幅下滑，使其需求管理轉(zhuǎn)向供給管理的原有意圖化為泡影。正如馬烏所言，“為使經(jīng)濟(jì)盡快恢復(fù)到危機前的水平，俄羅斯延續(xù)了傳統(tǒng)發(fā)展模式的存活時間。”[16]隨著新一輪石油天然氣額外收入的大量涌入，俄羅斯政府又開始一如既往地關(guān)注于財源的集中和分配，然而，也開始糾結(jié)于投資、消費和出口對于經(jīng)濟(jì)增長每況愈下的拉動作用。
結(jié)語
新世紀(jì)以來10余年的輸入型增長，對于“俄羅斯作為一個強國重新回到世界的舞臺上”（普京語）功不可沒。今日俄羅斯經(jīng)濟(jì)困局的成因可以仁者見仁，智者見智，輸入型增長絕對是一個值得重點關(guān)注的源頭因素。如此看待普京治下俄羅斯經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗與教訓(xùn)，真可謂“成也蕭何，敗也蕭何”。
俄羅斯輸入型增長暴露出來的三大弊端，并非平行而是遞進(jìn)的關(guān)系：自主型增長空間的萎縮意味著俄羅斯經(jīng)濟(jì)對不可控的輸入型增長依賴的加重，出現(xiàn)不良后果自然只是時間問題；輸入型增長大面積地扭曲企業(yè)追逐利潤的本原動機，這種增長帶不來效率和競爭力，必然使俄羅斯遲早出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)問題雪上加霜；俄羅斯政府嚴(yán)重忽視生產(chǎn)要素優(yōu)化配置、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級、制度轉(zhuǎn)型適時深化等供給管理因素對于經(jīng)濟(jì)增長的推動作用，一味地?zé)嶂院鸵蕾囉谛枨蠊芾恚率馆斎胄驮鲩L的負(fù)面作用與影響日益加深加重。
反向?qū)徱曒斎胄驮鲩L三大弊端的遞進(jìn)關(guān)系便可發(fā)現(xiàn)，今后俄羅斯能否走出經(jīng)濟(jì)困局的關(guān)鍵，首先在于能否徹底地更新政府的經(jīng)濟(jì)管理思路。繼續(xù)在需求管理的框架內(nèi)做文章、施對策已經(jīng)無濟(jì)于事，必須轉(zhuǎn)向供給管理，深化改革，推動制度創(chuàng)新，激勵和保障微觀經(jīng)濟(jì)主體求發(fā)展、重效率、提高產(chǎn)品與服務(wù)的國際競爭力，進(jìn)而才能盡快擺脫對于傳統(tǒng)發(fā)展版本的不適度依賴，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的根本轉(zhuǎn)變。
事實上需求管理與供給管理兩種方式并不是相互排斥的，前者的主要任務(wù)是實現(xiàn)短期內(nèi)國民收入的均衡增長，后者是做長線，即旨在實現(xiàn)國民收入長期而穩(wěn)定的均衡增長。俄羅斯作為轉(zhuǎn)型國家，市場發(fā)育不成熟，制度建設(shè)不完善，容易產(chǎn)生較大較強的經(jīng)濟(jì)波動，因此加強需求管理非常重要。問題在于，實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)長期的健康穩(wěn)定增長，顯然更為重要。顧此失彼，本末倒置，乃俄羅斯教訓(xùn)之要害。
注釋：
[1]2014年以前，俄羅斯的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢是穩(wěn)定的，主要問題是經(jīng)濟(jì)增速銳減。關(guān)于這一點，可詳見拙文《冷靜聚焦普京新政下的俄羅斯經(jīng)濟(jì)頹勢》，載《國際經(jīng)濟(jì)評論》2014年第6期。
[2]2008～2013年《俄羅斯統(tǒng)計年鑒》。
[3]俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展部:"Отекущей ситуации в экономике российской федерации поитогам 1 квартала 2015 года".
[4]Мау В.Социально-экономическая политика России в 2014 году:выход на новые рубежи?//Вопросы экономики，№ 2，2015.
[5]本段中涉及的概念和數(shù)據(jù)來自：Кудрин А.,Гурвич Е.Новая модель роста для российской экономики//Вопросы экономики，№ 12，2014.C.6，12.
[6]Мау В.В ожидании новой модели роста:социально-экономическое развитие России в 2013 году//Вопросы экономики，№ 2，2014.С.9.
[7]Кудрин А.，Гурвич Е.Новая модель роста для российской экономики.C.10.
[8]根據(jù)2004～2013年《俄羅斯統(tǒng)計年鑒》和《俄羅斯數(shù)字》計算得出。
[9]以2000年的實際工資水平為100計算，2012年增幅最高的部門是衛(wèi)生和教育，分別為417和413；其次是農(nóng)業(yè)和國家管理（包括強力）部門，分別為386和355；再次是加工業(yè)、建筑業(yè)和交通通訊業(yè)，分別為279、265和263；采掘業(yè)反而最低，為229。詳見Кудрин А.，Гурвич Е.Новая модель роста для российской экономики.С.8.
[10]就是在受到世界金融危機重創(chuàng)而GDP大幅下滑7.8%的2009年，居民實際可支配收入也還是增長了1.9%。2014年，這項指標(biāo)首次出現(xiàn)負(fù)增長，降幅為1%。
[11]根據(jù)俄羅斯新聞網(wǎng)公布的有關(guān)數(shù)據(jù)計算，2000～2008年石油的國際市場均價為每桶48.3美元，2009～2013年為每桶96.5美元。
[12]根據(jù)2004～2014年《俄羅斯統(tǒng)計年鑒》和《俄羅斯數(shù)字》計算得出。
[13]Кудрин А.，Гурвич Е.Новая модель роста для российской экономики.С.15.
[14]"Индикаторы инновационной деятельности:2014"，Статистический сборник，Москва，2014，Высшая школа экономики.С.444，446.
[15]《普京文集（2002～2008)》中文版，中國社會科學(xué)院俄羅斯東歐中亞研究所編譯，中國社會科學(xué)出版社2008年版，第670～689頁。
[16]Мау В.В ожидании новой модели роста:социально-экономическое развитие России в 2013 году.С.4.
（責(zé)任編輯 張紅俠）