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　　【內容提要】上海合作組織擴員既是一個(gè)重大機遇，同時(shí)也是一個(gè)嚴峻挑戰。中俄在上合組織發(fā)展定位上存在差異、經(jīng)濟一體化步履艱難、美國等西方國家對上合組織懷有戒心與疑慮等，都使上合組織的發(fā)展面臨重重困難。上合組織應通過(guò)擴員走出困境，避免中俄在中亞的競爭，推動(dòng)絲綢之路經(jīng)濟帶建設與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設對接，努力構建中俄印三國互動(dòng)新機制，形成新動(dòng)力，化挑戰為機遇。

　　【關(guān)鍵詞】上海合作組織;擴員;印度;機制建設;

　　【作者簡(jiǎn)介】李進(jìn)峰，中國社會(huì )科學(xué)院俄羅斯東歐中亞研究所研究員。（北京100007）

　　一 上海合作組織擴員面臨的挑戰 

　　上海合作組織擴員面臨一系列挑戰，如中俄在上合組織發(fā)展方向和定位上的戰略差異；經(jīng)濟一體化步履艱難；美國等西方國家對上合組織存在戒心與疑慮；組織內部凝聚力不足、機制建設不完善；外部環(huán)境形勢惡化，阿富汗局勢動(dòng)蕩；“伊斯蘭國”在中東興風(fēng)作浪；“顏色革命”對成員國形成威脅，等等。只有充分認識這些挑戰，并且變挑戰為機遇，上合組織擴員才能取得成功。

　　（一）中俄兩國在上合組織發(fā)展方向和戰略定位上存在差異 

　　近幾年，中俄政治互信不斷加強，推動(dòng)上合組織在安全、經(jīng)濟、政治、人文等領(lǐng)域合作取得重大進(jìn)展。但是，中俄兩國戰略存在差異，甚至在某些問(wèn)題上互信不足，導致兩國對上合組織發(fā)展方向、定位以及如何擴員等問(wèn)題上存在一定的認識差異。例如，上合組織未來(lái)發(fā)展是走向經(jīng)濟一體化或者政治一體化，還是僅僅推動(dòng)地理位置相連的國家區域連片一體化？上合組織的區域定位是中亞地區，還是歐亞地區？一些學(xué)者認為上合組織應成為與北約對應的政治軍事組織[1]，而另一些學(xué)者認為上合組織應以經(jīng)濟合作為主要方向。

　　俄羅斯在推動(dòng)上合組織成員國多邊經(jīng)濟合作方面和區域經(jīng)濟一體化方面動(dòng)力不足。俄羅斯目前在歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟框架下大力推行經(jīng)濟一體化，它期望將上合組織變成“原蘇聯(lián)集團+中國”模式[2]。中亞地區一直是俄羅斯的傳統勢力范圍，俄羅斯不想受到美國的擠壓[3]，通過(guò)上合組織可以實(shí)現俄羅斯對中亞的進(jìn)一步影響與控制。俄羅斯的歐亞戰略已經(jīng)表明，俄羅斯既是歐洲國家，又是亞洲國家，歐亞地區的安全與穩定事關(guān)俄羅斯的利益。在北約和歐盟雙東擴的背景下，俄羅斯在推進(jìn)獨聯(lián)體一體化困難的情況下，期望通過(guò)建立歐亞經(jīng)濟共同體和歐亞聯(lián)盟，實(shí)現對歐亞地區的影響和控制，為俄羅斯復興創(chuàng )造穩定環(huán)境。俄羅斯國家核心利益是國家主權和領(lǐng)土完整，次核心利益是重新構建原蘇聯(lián)的勢力范圍。因此，以中亞為中心的上合組織成了俄羅斯歐亞戰略的一個(gè)補充。中國一直重視上合組織的經(jīng)濟功能，希望能在經(jīng)濟一體化上有所成就[4]，而俄羅斯重視上合組織的政治、軍事功能；中國重視上合組織的“對內作用”，即維護中亞安全與穩定，而俄羅斯則重視上合組織的“對外作用”，即推動(dòng)世界多極化、遏制美國在中亞地區的影響力等[5]。中俄“雙引擎”在政策目標上的差異，將影響上合組織的未來(lái)發(fā)展[6]。中國主張建設“中國—中亞經(jīng)濟走廊”，以維護中國西北邊疆的穩定發(fā)展與繁榮，使中亞國家成為中國對外經(jīng)濟新的增長(cháng)點(diǎn)，最終目標是實(shí)現上合組織區域經(jīng)濟一體化。一些俄羅斯學(xué)者擔心，上合組織經(jīng)濟一體化會(huì )削弱甚至取代俄羅斯在中亞經(jīng)濟中的主導地位。俄羅斯學(xué)者認為上合組織應該加強軍事合作，成為打擊“三股勢力”的準軍事組織；在政治方面，上合組織應該成為非西方國家參與的組織，成為世界多極化中的重要一極[7]。

　　同時(shí)也應該看到，中俄在上海合作組織發(fā)展方向、功能定位以及多邊合作方面，已經(jīng)達成了許多共識。中俄的共同利益使雙邊合作動(dòng)力遠大于分歧。中俄都受到美國等西方國家的戰略遏制；中俄都希望中亞安全與穩定；中俄都希望推動(dòng)世界多極化格局發(fā)展；中俄都希望發(fā)展經(jīng)濟，提高人民福祉，實(shí)現國家復興。在上合組織未來(lái)的發(fā)展中，中俄雙方需要進(jìn)一步協(xié)調和溝通。

　　（二）上合組織內部凝聚力不足，區域經(jīng)濟一體化進(jìn)程艱難 

　　上合組織的機制化建設還不夠完善，成員國分歧較多，利己主義、機會(huì )主義等因素影響著(zhù)上合組織的未來(lái)發(fā)展空間。上合組織還沒(méi)有形成所有成員國認可的“共同價(jià)值觀(guān)”，組織的認同感和歸屬感比較弱。

　　上合組織多邊經(jīng)濟合作與區域一體化進(jìn)展仍然緩慢。中國曾于2003年提出構建“上合自貿區”的設想，2011年中國正式提出啟動(dòng)“上合自貿區聯(lián)合研究”的建議。但是，上合組織的其他成員國對這個(gè)建議反應較為冷淡[8]。2008年金融危機爆發(fā)后，中亞國家的金融體系陷入困境，“上合自貿區”設想被擱置下來(lái)，成立上合組織銀行和專(zhuān)項基金之事也久議不決。到目前為止，上合組織框架下的區域經(jīng)濟合作機制還沒(méi)有真正建立起來(lái)，上合自貿區建設步履艱難。上合組織多邊合作進(jìn)展緩慢的原因是多方面的、復雜的，但是中俄在上合組織發(fā)展與定位上的差異則是主要原因之一，中俄在中亞存在某種程度的競爭是上合組織內部最主要的問(wèn)題[9]。另外，這也與中亞國家選擇多種區域組織的合作策略有關(guān)。

　　區域經(jīng)濟一體化陷入困境已經(jīng)成為上合組織發(fā)展的最大瓶頸[10]。上合組織經(jīng)濟合作的三個(gè)主要標志性?xún)热荩唇ㄔO數個(gè)多邊大項目、成立上合組織銀行、簽訂成員國政府間國際道路運輸便利化協(xié)定，到目前為止只完成一項。另外，中亞國家參與本地區多個(gè)組織，對上合組織的公共利益重視不夠。如果一個(gè)國際組織的成員不能超越利己本性，那么這個(gè)組織就不可能構建集體身份[11]。從實(shí)際情況看，上合組織的集體認同感偏低，是制約多邊合作的主要因素之一。上合組織不像東盟各國具有比較強的“東盟意識”[12]，也不像歐盟成員國具有深厚的“歐洲觀(guān)念”[13]。上合組織的集體身份認同沒(méi)有歷史基礎，只有在今后的一體化進(jìn)程中逐步構建。在同質(zhì)性方面，成員國歷史文化的多樣性、文明價(jià)值觀(guān)念的多元性，是組織集體身份構建中面臨的一大困境，因此各成員國必須加強自我約束。自我約束是促使集體認同形成的關(guān)鍵變量之一，成員國要限制自己的行為，讓渡部分權力，將成員國的政治意愿上升為上合組織的集體意愿[14]。目前，在中亞區域合作的多邊和雙邊關(guān)系中，某些中亞國家有時(shí)會(huì )采用現實(shí)主義的外交政策，游離于各個(gè)國際組織或大國之間，對于合作來(lái)者不拒，以本國利益為重，忽視組織的共同利益，注重追求短期利益，而非長(cháng)遠利益[15]。一些中亞國家推行大國平衡外交戰略，甚至對等外交戰略，以平衡中俄美在中亞的博弈[16]。從某種角度看，中亞國家徘徊于“多重三邊關(guān)系”之下，有諸多可供選擇的利益訴求對象[17]，完全融入上合組織還沒(méi)有成為中亞國家的首要目標。因此，上合組織對比較親美的成員國也比較謹慎[18]。

　　上合組織成員國角色分工協(xié)調困難。成員國在政治、經(jīng)濟結構中表現出的異質(zhì)性，導致區域一體化發(fā)展進(jìn)程艱難，合作成本比較高[19]。成員國角色協(xié)調困難主要體現在三個(gè)層面：上合組織中的中俄關(guān)系、中俄兩國與中亞四國關(guān)系、中亞四國之間關(guān)系。在地區組織中各個(gè)成員國角色分工協(xié)調不好，會(huì )影響組織的凝聚力，進(jìn)而導致成員國的集體認同感降低。長(cháng)此以往，組織的集體行動(dòng)能力和執行能力下降，導致組織效率降低。

　　在上合組織推動(dòng)經(jīng)濟一體化進(jìn)程中，中國是能源和原材料進(jìn)口大國，俄羅斯擔心中亞國家逐漸脫離其主導的經(jīng)濟一體化軌道。在中俄合作中，俄羅斯擔心對外開(kāi)放使更多的中國人移民俄羅斯，對其形成威脅。由于產(chǎn)業(yè)結構不合理，除能源之外的其他工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，俄羅斯擔心進(jìn)口中國商品會(huì )加劇其產(chǎn)業(yè)不合理狀況。中國與俄羅斯及中亞國家以能源合作為主，沒(méi)有帶動(dòng)俄羅斯及中亞國家的工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，沒(méi)有形成合理的成員國工業(yè)分工，也沒(méi)有明顯促進(jìn)俄羅斯及中亞國家產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化和經(jīng)濟發(fā)展方式轉變。這些問(wèn)題也是上合組織區域經(jīng)濟一體化進(jìn)程緩慢的重要因素之一。

　　（三）美國等西方國家對上合組織擴員及未來(lái)發(fā)展存在戒心和疑慮 

　　美國對上合組織經(jīng)歷了從最初輕視到后來(lái)產(chǎn)生警惕和疑慮的過(guò)程。美國擔心上合組織擴大影響會(huì )削弱其主導的世界政治經(jīng)濟秩序，導致美國在中亞的利益受到擠壓。美國在全球范圍打“民主人權”牌，制造“顏色革命”[20]，用武力推翻了一些所謂非民主國家的合法政權。中俄并不接受這種做法，因為上合組織成員國也同樣面臨“顏色革命”的威脅。美國對上合組織有合作的愿望也有遏制的意圖。從現實(shí)看，美國對上合組織的警惕和疑慮在增多，妥善處理好中美新型大國關(guān)系和俄美關(guān)系是推動(dòng)上合組織擴員與發(fā)展的關(guān)鍵外部因素。

　　中亞處于歐洲、俄羅斯、中國、南亞、中東形成的環(huán)帶區域內，這個(gè)“核心地帶”對控制整個(gè)歐亞大陸至關(guān)重要。可以說(shuō)，中亞博弈也是觀(guān)察未來(lái)多極世界格局變化的一個(gè)窗口[21]。美國長(cháng)期重視中亞問(wèn)題，2011年提出以“新絲綢之路”計劃為核心的“大中亞”計劃[22]，其目的就是讓中亞國家脫離獨聯(lián)體、集體安全條約組織和上合組織[23]。另外，上合組織的新型國際關(guān)系理念與美國的傳統冷戰思維及集團對立型的國際關(guān)系理念有本質(zhì)區別。上合組織反對美國在中亞推行所謂的“民主人權”價(jià)值觀(guān)，支持中亞國家獨立自主發(fā)展，降低了美國與中亞國家發(fā)展所謂“親密外交關(guān)系”的機會(huì )[24]。

　　西方媒體曾認為上合組織是“紙老虎”，是一個(gè)松散的論壇[25]；對上合組織進(jìn)行過(guò)負面炒作[26]，如認為上合組織是“東方北約”和“反美聯(lián)盟”等。可以說(shuō)，2005年是上合組織國際影響力明顯增強的轉折點(diǎn)。美國期望成為上合組織觀(guān)察員國，但遭到拒絕，相反，伊朗卻被吸收為觀(guān)察員國[27]。烏茲別克斯坦和吉爾吉斯斯坦根據上合組織峰會(huì )決定，分別要求美國限期撤離和關(guān)閉在本國的軍事基地，美國才意識到上合組織的存在[28]。其后，美國重新審視上合組織并調整相關(guān)政策，尋求與上合組織在中亞多領(lǐng)域的合作[29]。

　　目前，西方媒體對上合組織的觀(guān)察仍不全面，也不客觀(guān)。隨著(zhù)上合組織的發(fā)展，“上海精神”不斷得到深入宣傳，西方媒體對上合組織的認識開(kāi)始變得比較客觀(guān)[30]。但是，某些西方國家仍然抱持偏見(jiàn)，戴著(zhù)有色眼鏡看待上合組織的發(fā)展和擴員。有的西方學(xué)者認為，上合組織擴員是中國對美國的威脅，中國要挑戰美國的霸權地位；擴員是中國支持俄羅斯與西方國家對抗，壯大俄羅斯的實(shí)力；擴員是針對美國的“亞太再平衡”戰略等等。

　　上合組織在擴員過(guò)程中要加強對外政策宣傳，要讓美國及其盟友認識到上合組織的發(fā)展目標不是“東方北約”，不是“反西方聯(lián)盟”，也不是“聯(lián)盟性組織”。上合組織是突破了傳統國際關(guān)系理論的創(chuàng )新型國際組織，是以新型國際關(guān)系理論為基礎構建的國際組織。“互信、互利、平等、協(xié)商，尊重多樣文明，謀求共同發(fā)展”的“上海精神”是上合組織的靈魂。上合組織的成功發(fā)展是對當今世界國際關(guān)系理論的重大理論創(chuàng )新和實(shí)踐突破。

　　另外，上合組織擴員還要考慮美國因素的影響。第一，美國在蘇聯(lián)解體后借助阿富汗“反恐”戰爭，在中亞國家建立軍事基地，其真實(shí)用意是防止俄羅斯恢復在中亞的傳統勢力范圍。實(shí)際上，普京任總統以來(lái)，俄美圍繞俄羅斯周邊國家展開(kāi)了競爭。集體安全條約組織和上合組織在保證中亞安全與穩定方面起到了積極作用。第二，冷戰結束后，中美俄戰略博弈在中亞地區凸顯[31]。有學(xué)者建議，上合組織應與美國的“大中亞”計劃接觸并探討開(kāi)展必要的合作可能[32]。積極推動(dòng)中美新型大國關(guān)系，擺脫“新興大國與守成大國必然沖突”的歷史宿命，戰略合作的“關(guān)節點(diǎn)”在中國周邊[33]。阿富汗穩定和伊朗核問(wèn)題的解決是美國的重大關(guān)切。在阿富汗重建與民族和解問(wèn)題上，中俄應通過(guò)上合組織加以推動(dòng)，與美國保持合作關(guān)系。第三，烏克蘭危機導致俄與美歐關(guān)系緊張，中俄在上合組織擴員時(shí)應謹慎布局并兼顧各方利益，既不必擔心美國的威脅，也不能把上合組織轉型為對抗美國和歐盟的國際組織。

　　二 上合組織擴員面臨的新機遇 

　　在當前國際背景下，上合組織擴員面臨許多新機遇。擴員后上合組織區域從中亞擴展到歐亞大陸腹地，將避免中俄在中亞的競爭困境。上合組織將成為絲綢之路經(jīng)濟帶建設與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設的對接平臺。擴員后中俄印三國互動(dòng)機制有望形成。這是因為，中俄合作不斷深化，新興經(jīng)濟體發(fā)展依然強勁，中國經(jīng)濟實(shí)力不斷上升，中國實(shí)施“一帶一路”戰略受到大多數沿線(xiàn)國家擁護和支持。

　　（一）擴員后上合組織區域進(jìn)一步擴大，有助于避免中俄陷入在中亞競爭的困境 

　　中亞對中國具有重要戰略意義，中亞的安全穩定與中國西部邊疆的安全穩定直接相關(guān)。中國與中亞國家的合作正在不斷深化，“中國模式”對中亞國家有一定的吸引力，上合組織為中國與中亞國家合作提供了制度機制，俄羅斯和中國在中亞地區的共同利益遠大于分歧與競爭，成員國可以和諧共處。其中，中俄在中亞地區安全穩定問(wèn)題上的立場(chǎng)完全一致。中俄之間的競爭主要發(fā)生在兩個(gè)領(lǐng)域，即經(jīng)濟領(lǐng)域和軟實(shí)力領(lǐng)域[34]。

　　鑒于這種認識在俄羅斯和中亞國家學(xué)術(shù)界的存在，本次上合組織擴員將上合組織的中心議題從中亞問(wèn)題為主，向中亞、西亞和南亞問(wèn)題兼顧轉變，這樣做一方面可以減少俄羅斯對中國中亞政策的誤解和疑慮，也可減少中亞國家對上合組織經(jīng)濟一體化的擔心。通過(guò)擴員，上合組織將擴大區域經(jīng)濟一體化空間，把印度和巴基斯坦吸收進(jìn)來(lái)，使上合組織成為市場(chǎng)需求更加廣闊的區域，也為中亞國家和俄羅斯經(jīng)濟發(fā)展提供更廣闊的市場(chǎng)需求空間。另一方面，通過(guò)改善南亞、西亞地區的周邊安全環(huán)境，可以形成南亞、西亞周邊穩定帶，阻止“三股勢力”從南亞、西亞地區向中亞滲透與擴散。

　　中國的中亞戰略重心是維護中國西部安全與穩定，有學(xué)者稱(chēng)之為“西進(jìn)”戰略[35]，也有學(xué)者稱(chēng)之為“西穩”戰略[36]。實(shí)際上，“西進(jìn)”戰略是在美國提出“亞太再平衡戰略”的背景下提出來(lái)的。從某種意義上說(shuō)，絲綢之路經(jīng)濟帶是向西開(kāi)放戰略的升級版或擴展板，通過(guò)推動(dòng)絲綢之路經(jīng)濟帶沿線(xiàn)國家經(jīng)濟發(fā)展，以更好地推進(jìn)中國的西部穩定與發(fā)展戰略。相對而言，向西開(kāi)放戰略與中俄主導的上合組織實(shí)踐是比較一致的。中國的中亞戰略目標是“把本地區建設成為一個(gè)持久和平、共同繁榮的和諧地區”[37]，使中國西部成為中國經(jīng)濟新的增長(cháng)點(diǎn)，構建西部地區的國際國內戰略體系[38]，以保證歐亞大陸安全穩定、經(jīng)濟發(fā)展與共同繁榮[39]。

　　（二）上合組織將成為絲綢之路經(jīng)濟帶與歐亞聯(lián)盟的對接平臺，化區域內機制競爭為合作機制 

　　絲綢之路經(jīng)濟帶比上合組織的區域更廣泛，其地理范圍超過(guò)中亞區域，這樣俄羅斯對中國主導中亞的疑慮將減少，中俄在中亞的競爭壓力將減少。在絲綢之路經(jīng)濟帶建設進(jìn)程中，上合組織擴員后，中俄印三國互動(dòng)機制有望形成。通過(guò)絲綢之路經(jīng)濟帶的合作項目，合作各方將獲得更多經(jīng)濟合作與發(fā)展的機會(huì )。中俄將共同支持以上合組織為平臺，將絲綢之路經(jīng)濟帶建設與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設進(jìn)行對接。

　　絲綢之路經(jīng)濟帶是沿線(xiàn)國家共同感興趣的合作項目，沿線(xiàn)國家包括從中亞到西亞、南亞，從俄羅斯到歐洲國家，形成以絲綢之路為紐帶的經(jīng)濟發(fā)展區域。歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟主要是原蘇聯(lián)地區國家形成的以俄羅斯為中心的聯(lián)盟區域。中國倡導的絲綢之路經(jīng)濟帶與俄羅斯主導的歐亞聯(lián)盟，有一個(gè)重疊的區域即是上合組織區域，因此，上合組織從地理位置上來(lái)說(shuō)具有得天獨厚的優(yōu)勢，可以成為這兩個(gè)區域戰略項目對接的平臺[40]。上合組織的對接功能首先體現在區域安全功能上。通過(guò)上合組織擴員，印度和巴基斯坦加入后可以形成更廣闊的安全區域，有利于絲綢之路經(jīng)濟帶的安全穩定與經(jīng)濟項目合作，也有利于歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟成員國之間的安全合作。只有區域安全合作取得成功，才能形成堅固穩定的“大中亞”板塊，這符合俄羅斯和中國的共同利益。其次，上合組織的對接功能體現在經(jīng)濟合作方面。絲綢之路經(jīng)濟帶首先要發(fā)揮推動(dòng)沿線(xiàn)國家經(jīng)濟發(fā)展的功能，只有沿線(xiàn)國家經(jīng)濟共同發(fā)展，才能推動(dòng)和保證經(jīng)濟帶的安全與穩定。而上合組織位于絲綢之路經(jīng)濟帶的關(guān)鍵區域，絲綢之路經(jīng)濟帶項目的啟動(dòng)與發(fā)展首先應該從已經(jīng)取得初步合作成就的中亞地區開(kāi)始，這樣才會(huì )更容易獲得成功。上合組織是一個(gè)相對成熟的區域經(jīng)濟合作模式，其“多邊協(xié)商，雙邊推動(dòng)”的合作模式和經(jīng)驗，可以被絲綢之路經(jīng)濟帶所借鑒[41]。歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟國家多數屬于上合組織的成員國，成員國的經(jīng)濟發(fā)展和共同繁榮，必然推動(dòng)歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟的經(jīng)濟合作功能。在“俄白哈”關(guān)稅同盟的基礎上，可以推動(dòng)在上合組織框架內探索“俄、白、哈、中、印、巴”關(guān)稅同盟的可行性。推動(dòng)兩個(gè)區域戰略項目發(fā)展，有助于促進(jìn)上合組織的經(jīng)濟一體化進(jìn)程。中俄雙方應共同協(xié)商，通過(guò)雙邊和多邊機制，特別是上合組織平臺開(kāi)展合作[42]，努力將絲綢之路經(jīng)濟帶建設和歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設相對接，確保地區經(jīng)濟持續穩定增長(cháng)，加強區域經(jīng)濟一體化，維護地區和平與發(fā)展。

　　（三）從中俄“雙核”到“中俄印三國”互動(dòng)機制，形成發(fā)展新動(dòng)力 

　　按照公共組織產(chǎn)品供給理論，提供公共產(chǎn)品是國際組織發(fā)展壯大的前提和基礎。上合組織在擴員后能否在安全、經(jīng)濟等領(lǐng)域合作中找出各成員國利益的結合點(diǎn)——共同利益，即公共產(chǎn)品是關(guān)鍵。上合組織擴員將開(kāi)辟組織發(fā)展新階段，新成員將為組織發(fā)展注入新動(dòng)力。印度加入上合組織可以強化與中俄的經(jīng)濟關(guān)系，印度雖然重視印美關(guān)系，但為了振興經(jīng)濟，也越來(lái)越重視來(lái)自中國和俄羅斯的投資，印度已加入了中國主導的亞投行。對上合組織而言，加強與印度關(guān)系，可以使中俄印三國形成互動(dòng)機制，開(kāi)拓更為廣闊的合作新空間，化解美國和日本對該地區的干擾。

　　1.構建中俄印三國互動(dòng)機制的印度因素 

　　印度加入上合組織的主要動(dòng)力在于：第一，印度存在與中俄一致的消除安全威脅的共同愿望，印度也一直遭到“三股勢力”的侵擾以及有組織跨國犯罪問(wèn)題的影響。印度的宗教勢力和派別斗爭比較復雜。印度打擊“三股勢力”的立場(chǎng)是與中俄一致的。第二，加入上合組織有利于解決中印、印巴邊界問(wèn)題，實(shí)現印度與周邊國家的睦鄰友好關(guān)系。使印度與中俄互信協(xié)作，共同維護地區穩定與和諧的周邊國家關(guān)系[43]。印度的政治學(xué)家傳統上以印度為核心向周邊輻射劃分其戰略鏈圈。第一鏈圈是與印度直接接壤的鄰國；第二鏈圈是在亞洲和印度洋地區稍遠的鄰國；第三鏈圈是整個(gè)世界。印度的周邊輻射劃分戰略與中國的周邊外交戰略比較相似，中印兩國有穩定周邊的共同愿望。第三，加入上合組織可以鞏固印度“向東看”的政治方向，拓展印度經(jīng)濟合作新空間。印度是一個(gè)發(fā)展中大國，是人口大國，也需要擴大市場(chǎng)，發(fā)展外向型經(jīng)濟，加入上合組織有利于拓展印度在中、俄、中亞等上合組織成員國的經(jīng)濟貿易，為實(shí)現印度經(jīng)濟的持續發(fā)展提供更大的市場(chǎng)空間；另一方面，印度加入上合組織，也為中、俄發(fā)展提供更多的經(jīng)濟合作機遇，實(shí)現中印、印俄、印度與中亞國家的貿易發(fā)展與互補。印度外交獨立，既重視與美國等西方國家關(guān)系，又重視與歐洲的關(guān)系。隨著(zhù)經(jīng)濟發(fā)展，國力增強，印度在國際事務(wù)中要進(jìn)一步提高話(huà)語(yǔ)權，提高其國際地位，從現實(shí)情況看，通過(guò)上合組織實(shí)現這一目標是一個(gè)可行的途徑。在上合組織框架下印度與中俄合作，形成三國互動(dòng)機制是一個(gè)現實(shí)選擇。印度加入上合組織后，可以通過(guò)上合組織的機制從中亞獲得可靠的原材料供應，以支持印度經(jīng)濟實(shí)現可持續發(fā)展。如印度正在積極促成土庫曼斯坦經(jīng)阿富汗、巴基斯坦到印度的天然氣管線(xiàn)工程早日建成。第四，印度在國際舞臺已經(jīng)展現大國形象。近十幾年，印度每年GDP增長(cháng)在6%～8%，2006～2007年達到9.6%，2014年為4.7%[44]。印度在有關(guān)國際組織中發(fā)揮了積極作用。印度加入上合組織，同時(shí)還加入南亞區域合作聯(lián)盟，俄印中三國峰會(huì )、孟加拉灣多部門(mén)技術(shù)經(jīng)濟合作計劃、金磚國家等組織與機制。印度作為一個(gè)世界經(jīng)濟大國在全球政治中占有重要地位，依據其民族利益決定其外交政策以及與其他大國的關(guān)系。同時(shí)，印度在金磚國家機制中發(fā)揮了重要作用，例如，印度前總理辛格曾建議創(chuàng )立金磚國家銀行，發(fā)展“南南合作”，強調必須改革聯(lián)合國安理會(huì )等。

　　2.中俄印三國的雙邊關(guān)系因素分析 

　　中俄正在全面深化戰略協(xié)作伙伴關(guān)系，全面戰略協(xié)作伙伴關(guān)系的實(shí)質(zhì)是致力于共同發(fā)展，中俄關(guān)系現在處于歷史上最好的時(shí)期[45]。削弱世界霸權主義是中俄的共同愿望。2015年5月8日，習近平主席和普京總統舉行莫斯科峰會(huì )后，兩國領(lǐng)導人簽署了有關(guān)絲綢之路經(jīng)濟帶建設與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設對接的聯(lián)合聲明。中國與俄羅斯宣布有意協(xié)調這兩個(gè)計劃以在歐亞地區建立“共同經(jīng)濟空間”，包括在歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟和中國之間達成一項自由貿易協(xié)議。如果兩個(gè)計劃對接成功，兩國將建立更加真誠的合作伙伴關(guān)系，中俄將成為維護歐亞地區安全與穩定的強大力量。

　　印俄關(guān)系一直比較友好，在“冷戰”時(shí)期印度是蘇聯(lián)的緊密盟友之一。印度經(jīng)濟的獨立以及在國際舞臺上的地位，在很大程度上得益于當時(shí)蘇聯(lián)的支持，這使印俄關(guān)系具有了傳統友好的特點(diǎn)。近幾年，印俄戰略互信加強，合作規模擴大、高層互信和互相理解有了新的增強，雙方準備分享在不同領(lǐng)域的最新成果。

　　中國在印度的外交政策中占據優(yōu)先地位。從純粹地緣政治角度看，中國與印度外交中“三層同心圓”都有相互聯(lián)系。印度和中國是傳統的競爭對手，也是天然的戰略伙伴，但中印關(guān)系至今還在受到一些歷史遺留問(wèn)題的困擾，如邊界爭端和西藏問(wèn)題。此外，對中印戰略關(guān)系產(chǎn)生重要影響的因素還有巴基斯坦。中巴在軍事技術(shù)和政治領(lǐng)域的合作比起與中印之間的邊界問(wèn)題更讓印度敏感。中國應該使印度相信，中巴合作絕對不是針對印度的，印度因素被排除在中巴關(guān)系之外，中國發(fā)展同印度和巴基斯坦關(guān)系是平行的、相互獨立的。

　　前些年，中印在大多數情況下被視為競爭對手而非合作伙伴，中印如果能夠建立互信、拋開(kāi)領(lǐng)土爭端而努力推進(jìn)經(jīng)貿和文化等方面聯(lián)系，兩國都將從合作中獲得更多利益。中國一方面要信任印度，發(fā)展全面信任伙伴關(guān)系，同時(shí)，要警惕印度在美國、日本等國誘導下產(chǎn)生“制衡中國”的心理，要讓印度對絲綢之路經(jīng)濟帶建設給予理解認可和積極回應。在中印關(guān)系中，缺失的關(guān)鍵要素是信任。盡管如此，但自1962年中印戰爭之后，兩國開(kāi)始嘗試更廣泛的合作。2012年印中貿易額已達到730億美元，之后兩國貿易下降，2014年中印貿易不足660億美元。中印兩國存在貿易互補性，印度需要全面修建國內基礎設施，而中國的基礎設施建設技術(shù)處于世界領(lǐng)先地位，兩國應加強合作。中國正在進(jìn)入老齡化社會(huì )，未來(lái)10年到20年將會(huì )面臨勞動(dòng)力短缺問(wèn)題，而印度的青年人口過(guò)剩，缺乏就業(yè)機會(huì )，中印有合作的潛力。現在，中印兩國領(lǐng)導人已經(jīng)看到兩國協(xié)同合作的好處。中國應該有寬廣的胸懷團結印度，在上合組織框架下密切合作，共同發(fā)展，共同維護歐亞地區乃至世界的和平與穩定。如果印度的“東望政策”與日本的“南下戰略”和美國的“亞太再平衡戰略”合流，才是對中俄最大的威脅。

　　3.構建中俄印三國互動(dòng)機制有望實(shí)現 

　　中俄印之間各自的雙邊關(guān)系為三國互動(dòng)機制形成奠定了一定的基礎。三國關(guān)系建立在近十幾年業(yè)已形成的雙邊關(guān)系基礎上。2001年9月，在“第三條路”，即非官方層面的學(xué)術(shù)研討合作方面，開(kāi)展了中俄印三國科技項目“21世紀的俄印中”合作。中俄印三國進(jìn)入“第二條路”的談判進(jìn)程是2003～2004年紐約聯(lián)合國大會(huì )過(guò)程中的三國外長(cháng)會(huì )談。“第一條路”，即三國首腦會(huì )議，在2006年7月圣彼得堡G8峰會(huì )期間舉行。之后，確定三國外長(cháng)會(huì )議將定期輪流在三國舉行。2007年三國外長(cháng)會(huì )議提出建立三方在外交機構司局級或處級層次的協(xié)商機制。中俄印三國在許多國際及地區問(wèn)題上持相同或相似立場(chǎng)，但對涉及美國和巴基斯坦利益問(wèn)題還存在一些分歧[46]。例如，印度對2010年俄羅斯和中國簽署的亞太地區安全宣言比較警惕，因為這一宣言可能被認為是反美和反日的，而印度也在積極發(fā)展同美日的關(guān)系。另外，在金磚國家機制下，中俄印已經(jīng)建立了“三國對話(huà)”機制，金磚國家的定期會(huì )議機制為中俄印三國高層對話(huà)提供了平臺，也為在上合組織框架內建立良性的中俄印三國互動(dòng)機制奠定了基礎。中國作為上合組織的主導國之一，首先應該注意俄羅斯的核心利益與重大關(guān)切，同時(shí)在中俄一致的前提下，共同尊重印度的核心利益與重大關(guān)切，構建中俄印三國互動(dòng)新機制。在中俄印三國互動(dòng)機制下，共同維護其他成員國的核心利益與重大關(guān)切，使成員國成為彼此核心利益的相互關(guān)切者和支持者，增強組織內部的凝聚力。在猜忌減少、互信增強、成員國雙邊和多邊合作水平不斷提高的基礎上，構建中俄印三國互動(dòng)機制的目標是可能實(shí)現的。

　　三 擴員推動(dòng)上合組織改革 

　　發(fā)展及功能定位轉變在上合組織國際影響力和地區吸引力不斷增強的情況下，擴員成為必然選擇，通過(guò)擴員可增加組織的新動(dòng)力和新活力。擴員總體上有助于上合組織擺脫困境，變挑戰為機遇，有望推進(jìn)機制改革，完善法律體系，推動(dòng)組織發(fā)展與功能定位轉變。

　　（一）擴員應堅持的基本原則 

　　擴員后上合組織將發(fā)生三個(gè)重大轉變，應當引起關(guān)注。第一，擴員后上合組織覆蓋的地區范圍發(fā)生變化，從中亞地區為主向兼顧中亞、西亞、南亞地區轉變，向以歐亞大陸腹地為中心轉變。第二，擴員后上合組織主導成員國發(fā)生變化，從中俄發(fā)揮主導作用，向中俄印三國共同發(fā)揮主導作用轉變。第三，擴員后上合組織地區影響力和地區作用發(fā)生變化，由于人口、面積、資源儲量等增加，上合組織從立足中亞地區發(fā)揮作用向與絲綢之路經(jīng)濟帶建設相結合，立足中亞、西亞、南亞地區，甚至歐亞地區發(fā)揮作用轉變[47]。

　　擴員后上合組織堅持“三個(gè)不變原則”。第一，擴員后上合組織的主要合作范圍不變，依然是安全、經(jīng)濟、政治、人文四大領(lǐng)域。第二，擴員后上合組織的決策原則不變，仍然堅持協(xié)商一致、大小國家一律平等原則，仍然堅持“互信、互利、平等、協(xié)商，尊重多樣文明，謀求共同發(fā)展”的“上海精神”，打造成員國“責任共同體”、“命運共同體”和“利益共同體”。第三，擴員后的上合組織仍然堅持“三不”原則，即“不結盟、不對抗、不針對第三國”。

　　上合組織擴員可以借鑒東盟和歐盟擴員的經(jīng)驗和教訓以規避風(fēng)險。第一，新成員必須遵守組織的章程和規則，認可“上海精神”，對新成員國要進(jìn)行政治約束，并要求其作出相關(guān)承諾。第二，新成員不能改變基本議題，對一些原有議題，新成員可以有選擇參加，也可以不參加原有項目合作，可借鑒東盟決策的“Y-X”原則[48]。第三，組織的議題應當以中亞和中亞周邊議題為主[49]。第四，為提高決策效率和科學(xué)性，上合組織應成立專(zhuān)家組以便及時(shí)解決成員國之間的分歧與摩擦[50]。第五，應考慮創(chuàng )始成員國在創(chuàng )建上合組織方面的巨大貢獻，適當增加創(chuàng )始成員國的決策權重。

　　（二）擴員推動(dòng)上合組織改革發(fā)展及功能定位轉變 

　　現階段，上合組織內部矛盾仍然比較多，成員國對上合組織的發(fā)展方向和定位存在不同看法和理解，中亞國家轉型過(guò)程中還存在很多困難、發(fā)展也存在一些隱患和憂(yōu)慮[51]。因此，上合組織未來(lái)要發(fā)展成為一個(gè)高度互信的團結組織、真誠互助的可靠組織、共同發(fā)展的務(wù)實(shí)組織、互鑒共進(jìn)的開(kāi)放組織，其未來(lái)任務(wù)仍然比較艱巨[52]。

　　上合組織成立以來(lái)不斷發(fā)展壯大，已經(jīng)實(shí)現了兩次超越，這次擴員將推動(dòng)上合組織第三次超越和功能轉型。擴員后如何提高組織效率將是上合組織戰略目標的核心問(wèn)題[53]。從理論上講，上合組織擴員后形成的經(jīng)濟空間和范圍不比美國和歐盟小，這將在一定程度上有助于推進(jìn)世界多極化進(jìn)程。這次擴員后，上合組織將印度、巴基斯坦從觀(guān)察員國升格為成員國，白俄羅斯從對話(huà)伙伴國升格為觀(guān)察員國，現有觀(guān)察員國是阿富汗、蒙古國、伊朗，同時(shí)吸收阿塞拜疆、亞美尼亞、柬埔寨、尼泊爾為對話(huà)伙伴國。這樣的布局預示著(zhù)未來(lái)上合組織的成員國將包括歐亞大陸的絕大多數國家。上合組織將成為多極化世界中重要的地區性國際組織之一。印巴加入上合組織將改變世界的地緣政治格局。擴員后，上合組織區域內將具有五大世界文明中心，即中華文明、斯拉夫文明、佛教文明、伊斯蘭文明、波斯文明。各種文明互鑒、互動(dòng)、交流，各國之間不將自己的價(jià)值觀(guān)強加于別國，將形成新型文明的典范。上合組織各國制度不同，意識形態(tài)不同，擴員后的新老成員國將通過(guò)踐行“上海精神”構建“共同價(jià)值觀(guān)”，共同打造組織的公共產(chǎn)品為成員國服務(wù)[54]，努力實(shí)現構建“和諧地區”的目標[55]。擴員后的上合組織，各國的文化、社會(huì )、經(jīng)濟和政治差距遠大于歐盟成員國，因此，上合組織關(guān)鍵任務(wù)是促進(jìn)成員國相互尊重、團結協(xié)作、凝聚共識，遵守和履行“上海精神”。印度和巴基斯坦加入上合組織，使上合組織具有中國、俄羅斯、印度、巴基斯坦四個(gè)核國家 ，對維護世界穩定與和平將起到更重要的作用。印度和中國是世界人口最多的國家，印度和巴基斯坦的加入，將使上合組織人口占世界人口的50%以上，石油儲量占世界儲量20%，天然氣儲量占世界儲量50%[56]。

　　上合組織將加快內部機制改革。擴員后上合組織地理范圍擴大，外部環(huán)境的多樣化使上合組織執行機構迫切需要推進(jìn)實(shí)質(zhì)性改革。上合組織秘書(shū)處應該從以統計、記錄為主要職能的機構向中樞協(xié)調職能轉變[57]。上合組織應制定內部經(jīng)濟合作的體系和標準，并引導私營(yíng)經(jīng)濟參與其中。在貫徹與完善上合組織共同價(jià)值觀(guān)的過(guò)程中，必須完善組織法規，完善組織的監督機制，以支持組織共同價(jià)值觀(guān)的實(shí)現，維護組織法律的嚴肅性，使違反組織法律的成本加大。

　　上合組織擴員后，將與金磚國家、歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟等國際合作機制加強聯(lián)系與溝通，以上合組織為平臺推動(dòng)絲綢之路經(jīng)濟帶建設與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設對接。上合組織擴員后，將擴大與聯(lián)合國及其下屬機構的合作，支持聯(lián)合國在國際事務(wù)中發(fā)揮主導作用；將適當加強與美國等西方國家主導的國際組織的聯(lián)系，減少西方國家對上合組織擴員的誤解、誤讀與誤判。

　　結論 

　　上合組織擴員是重大機遇更是嚴峻挑戰，總體上是機遇大于挑戰。上合組織擴員后的發(fā)展前景將主要取決于以下三個(gè)方面。第一，中俄能否建立一種持久良性的互信機制，在中俄互信基礎上能否構建中俄印三國互動(dòng)機制，凝聚發(fā)展的新動(dòng)力。第二，上合組織能否為成員國提供更深層次的公共產(chǎn)品，如以能源合作為基礎，帶動(dòng)工業(yè)、交通等領(lǐng)域的合作和多邊合作，推動(dòng)區域經(jīng)濟一體化，滿(mǎn)足成員國的共同需求。第三，上合組織在“上海精神”的基礎上，能否進(jìn)一步提升組織理念和精神，形成上合組織的共同價(jià)值觀(guān)，如構建“和諧繁榮歐亞地區”能否成為上合組織成員國的共同目標。

　　西方國家自2008年以來(lái)受到金融危機和中東政治災難的雙重打擊，主導世界事務(wù)的能力逐步衰弱。歐亞地區大國，即中國、俄羅斯和印度的利益聯(lián)系更加緊密。上合組織是世界和平的捍衛者，擴員必將推動(dòng)上合組織不斷改革發(fā)展壯大并成為維護世界和平與穩定的重要力量之一。成員國共同努力將在上合組織框架下共同打造“和諧歐亞”地區。

　　上合組織擴員后的未來(lái)發(fā)展模式，將主要由成員國共同價(jià)值觀(guān)和公共產(chǎn)品需求所決定，東盟模式、歐盟模式或北約模式都可以借鑒，但不能復制。上合組織由于各成員國資源與能力上的差異，不能簡(jiǎn)單效仿歐盟那種緊密的一體化模式[58]，應找到自己獨特的發(fā)展模式。上合組織最核心的任務(wù)是確保成員國的安全與穩定，在事關(guān)成員國安全穩定問(wèn)題上應一致發(fā)聲，表明一致的政治立場(chǎng)并采取有效行動(dòng)。同時(shí)經(jīng)濟合作也是上合組織的核心任務(wù)。從長(cháng)遠來(lái)看，上合組織未來(lái)的發(fā)展目標應該是促進(jìn)地區經(jīng)濟的發(fā)展與穩定，以推動(dòng)區域經(jīng)濟合作和經(jīng)濟發(fā)展為主要方向，維護地區安全與穩定并為地區經(jīng)濟發(fā)展提供新動(dòng)力。上合組織在未來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟一體化的進(jìn)程中，應不斷強化成員國的歸屬感、政治方向的一致性和共同價(jià)值觀(guān)。

　　注釋?zhuān)?/strong> 

　　[1]〔俄〕維塔利·Y.沃羅比約夫：《需要擔心中國在中亞影響的上升嗎？》，載《現代國際關(guān)系》2013年第2期。

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　　[12]陸建人：《“大東盟”及其影響之我見(jiàn)》，載《當代亞太》1999年第6期。

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　　[32]Hillary Rodham Clinton,“Remarks at the New Silk Road Ministerial Meeting”,New York,Sep.22,2011,http:// www.State .gov/secretary/rm/2011/09/173807.htm

　　[33]季志業(yè)：《周邊戰略形勢與中國周邊戰略》，載《現代國際關(guān)系》2013年第10 期。

　　[34]〔俄〕維塔利·Y.沃羅比約夫：《需要擔心中國在中亞影響的上升嗎？》。

　　[35]王輯思：《“西進(jìn)”：中國地緣戰略的再平衡》，載《環(huán)球時(shí)報》2012年10月17日。

　　[36]楊毅：《周邊安全需要全方位戰略：兼與王輯思教授商榷》，載《環(huán)球時(shí)報》2012年10月26日。

　　[37]胡錦濤在上海合作組織第五次峰會(huì )講話(huà)：《共創(chuàng )上海合作組織更加美好的明天》，新華網(wǎng)，2006年6月15日。http://news.xinhuanet.com/mrdx/2006-06/16/content-4706443.htm

　　[38]連雪軍、甄志宏：《中國“西進(jìn)”戰略：地理治理與經(jīng)濟政策》，載《國際政治研究》2013年第3期。

　　[39]習近平：《弘揚人民友誼，共創(chuàng )美好未來(lái)：在納扎爾巴耶夫大學(xué)的演講》，新華網(wǎng)，2013年9月7日。

　　[40]吳大輝：《絲綢之路經(jīng)濟帶與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟對接：以能源共同體構建為基礎》，載《當代世界》2015年第6期。

　　[41]許濤：《上合組織對“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設的積極作用》，載《中國投資》2014年第10期。

　　[42]《中華人民共和國與俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于絲綢之路經(jīng)濟帶建設與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設對接合作聯(lián)合聲明》，新華網(wǎng)，2015年5月9日。

　　[43]王曉泉：《經(jīng)略西部視域下的上海合作組織擴員》，載《上海合作組織發(fā)展報告（2014）》，社會(huì )科學(xué)文獻出版社2014年版。

　　[44]吳兆禮：《印度與上海合作組織》，載《上海合作組織發(fā)展報告（2015）》，社會(huì )科學(xué)文獻出版社2015年版。

　　[45]季塔連科：《中俄世代友好永不為敵是最聰明之舉》，環(huán)球網(wǎng)，2013年10月24日。

　　[46]Varadarajan Siddhartha:Indiatakes'anti-U.S.edge off trilateral with Russia,China.The Hindu,16.11.2010.

　　[47]李進(jìn)峰、吳宏偉主編：《上海合作組織發(fā)展報告（2015）》，社會(huì )科學(xué)文獻出版社2015年版。

　　[48]朱仁顯：《東盟決策機制與東盟一體化》，載《南洋問(wèn)題研究》2002年第4期。

　　[49]趙華勝：《上海合作組織的發(fā)展路徑》。

　　[50]陳佳妮：《上海合作組織在經(jīng)濟發(fā)展中存在的問(wèn)題與對策》，載《現代經(jīng)濟信息》2013年第15期。

　　[51]孫壯志：《中亞國家社會(huì )轉型》，載《上合組織發(fā)展報告（2012）》，社會(huì )科學(xué)出版社2012年版。

　　[52]況雨霞：《中亞國際組織體系中的上合組織》，載《長(cháng)春理工大學(xué)學(xué)報》2012年第12期。

　　[53]普京在第十四次上合組織峰會(huì )上的講話(huà)：《提高效率將成為上合組織戰略目標核心》，新華網(wǎng)，2014年9月15日。

　　[54]李勇：《上合組織面臨的挑戰》，載《黨政論壇》2009年第8期。

　　[55]潘光：《走進(jìn)第二個(gè)十年：上海合作組織面臨挑戰和機遇》，載《國際觀(guān)察》2011年第3期。

　　[56]李進(jìn)峰、吳宏偉主編：《上海合作組織發(fā)展報告2015》，第1～17頁(yè)。

　　[57]〔俄〕維塔利·Y.沃羅比約夫：《需要擔心中國在中亞影響的上升嗎？》。

　　[58]潘光：《上海合作組織的機遇與挑戰》，載《新疆師范大學(xué)學(xué)報》2014年第2期。

　　（責任編輯 陸齊華）