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　　俄羅斯國家杜馬2008年4月2日通過

　　聯(lián)邦委員會2008年4月16日批準

　　第一條　本法之目的

　　為保證國防和國家安全,本法對外國投資者個人或投資集團(以下稱外國投資者)入股對國防和國家安全具有戰(zhàn)略意義的商業(yè)公司(以下稱戰(zhàn)略性公司)的法定資本,或進行足以控制上述公司的交易進行限制性規(guī)定。

　　第二條　本法調(diào)解的關(guān)系、范疇和實施

　　第一款　本法調(diào)解外國投資者以獲得戰(zhàn)略性公司股份為主要形式的投資行為,或調(diào)解外國投資者的交易行為,此類投資或交易能夠?qū)е峦鈬顿Y者對戰(zhàn)略性公司的控制。

　　第二款　外國政府、國際組織及其在俄羅斯聯(lián)邦(以下稱俄聯(lián)邦)境內(nèi)設(shè)置的機構(gòu)無權(quán)進行對戰(zhàn)略性公司具有控制性質(zhì)的交易。

　　第三款　若外國政府、國際組織及其控制下的機構(gòu)所進行的交易導致它們能夠直接或間接處置戰(zhàn)略性公司超過25%的股份,或可能凍結(jié)上述戰(zhàn)略性公司管理層的決議,或能夠直接、間接處置在聯(lián)邦級礦產(chǎn)地從事地質(zhì)資源研究、礦藏勘探和開采(以下稱利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源)的戰(zhàn)略性公司5%以上的股份,則該交易應(yīng)按本法規(guī)定的程序預(yù)先批準。

　　第四款　依據(jù)本法第五條對外國政府、國際組織及其控制下的機構(gòu)所控制的構(gòu)成俄羅 斯戰(zhàn)略企業(yè)法定資本的股份進行認定。

　　第五款　本法適用于在俄聯(lián)邦境外進行的交易或簽訂的合同,如果這些交易或合同導致本法第二條第一至第三款規(guī)定之后果。

　　第六款　本法不涉及其他俄聯(lián)邦法律或以俄聯(lián)邦為主體締結(jié)的國際條約所調(diào)解的外國投資。對于俄聯(lián)邦與外國政府在軍事技術(shù)合作中吸引的外國投資,應(yīng)遵從俄聯(lián)邦關(guān)于軍事技術(shù)合作的法律規(guī)定。

　　第七款　本法不涉及俄政府控股超過50%,或其能夠直接、間接處置50%以上股份的戰(zhàn)略性公司。但第二條第三款的規(guī)定除外,即外國政府及其控制機構(gòu)參與投資時除外。

　　第八款　本法不涉及享有公民權(quán)利客體的外國投資,但不包括第二條第一款所指出的公民權(quán)利客體。

　　第三條　本法使用的基本概念

　　第一款　本法使用以下概念

　　1.危害國防和國家安全:給個人、社會和國家利益造成危害的總和;

　　2.對確保國防和國家安全有戰(zhàn)略意義的商業(yè)公司:在俄聯(lián)邦境內(nèi)成立的、至少從事本法第六條列舉的其中一項對保障國家安全和國防有戰(zhàn)略意義的業(yè)務(wù)的公司;

　　3.外國投資者控制戰(zhàn)略性企業(yè):外國投資者以處置戰(zhàn)略性企業(yè)股份、參加董事會和其他管理機構(gòu)會議、簽署具有管理功能的協(xié)議等方式,直接或通過第三方做出被戰(zhàn)略性公司所接受的決定,能夠處置有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)地地下資源的戰(zhàn)略性公司10%以上的股份,能夠任命商業(yè)公司1人執(zhí)行機構(gòu)或集體執(zhí)行機構(gòu)10%以上的成員以及董事會、監(jiān)事會等執(zhí)行機構(gòu)10%以上的成員;

　　4.外國投資者間接處置戰(zhàn)略性公司股份:外國投資者通過第三方處置戰(zhàn)略性公司股份;

　　5.外國投資者阻止戰(zhàn)略性公司管理機構(gòu)決議:外國投資者直接或通過第三方為戰(zhàn)略性公司管理機構(gòu)通過決議設(shè)置障礙,根據(jù)俄聯(lián)邦法律和商業(yè)公司章程相關(guān)決議需要法定多數(shù)通過。

　　第二款　外國投資者這一概念依照1999年7月9日實施的《俄羅斯聯(lián)邦外國投資法》 第二條中的定義解釋。本法還將外國投資者控制下的、包括在俄聯(lián)邦境內(nèi)成立的機構(gòu)定義為外國投資者。同時,認定外國投資者對該類機構(gòu)控制的事實,適用本法第五條第一、二款。

　　第三款　外國投資集團、協(xié)議、協(xié)調(diào)一致的行為等概念與2006年6月26日實施的俄聯(lián)邦第135號保護競爭法中一致。

　　第四條　導致外國投資者控制戰(zhàn)略性公司的交易實現(xiàn)條件

　　第一款　只有在俄聯(lián)邦全權(quán)負責監(jiān)督外國投資的執(zhí)行權(quán)力機關(guān)(以下稱主管機關(guān))依據(jù)本法規(guī)定預(yù)先批準的情況下,導致外國投資者控制俄羅斯戰(zhàn)略性公司的交易方可實現(xiàn),此批準具有時效性,且本條第四款的規(guī)定除外。

　　第二款　在外國投資者的申請下,交易被批準后,外國投資者有權(quán)在批準的有效期內(nèi)進行交易。

　　第三款　在外國投資者的申請下,交易批準后,外國投資者有權(quán)在有效期內(nèi)直接或間接通過一次或幾次交易處置戰(zhàn)略性公司股份。

　　第四款　如果在交易之前,外國投資者已經(jīng)有權(quán)直接或間接處置戰(zhàn)略性公司50%以上的股份,則與該公司股份有關(guān)的交易以及本法第七條規(guī)定的交易不需要預(yù)先批準,但有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司除外。

　　第五條　外國投資者控制俄羅斯戰(zhàn)略性公司的認定

　　第一款　戰(zhàn)略性公司作為被控制人(有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司除外),在具備以下條件之一時視為處于外國投資者的控制之下:

　　1.控制人有權(quán)直接或間接處置(包括通過財產(chǎn)委托管理合同、普通合伙合同、委托代理合同或其他交易以及根據(jù)其他理由)被控制人50%以上的股份;

　　2.控制人根據(jù)合同或其他理由有權(quán)做出被控制人必須接受的決定,包括確定被控制人進行企業(yè)經(jīng)營活動的條件;

　　3.控制人有權(quán)任命被控制人1人執(zhí)行機構(gòu),或集體執(zhí)行機構(gòu)50%以上成員,有權(quán)無條件選派被控制人董事會、監(jiān)事會或其他集體執(zhí)行機構(gòu)50%以上成員;

　　4.控制人有權(quán)管理被控制人。

　　第二款　如果控制人有權(quán)直接或間接處置(包括通過財產(chǎn)委托管理合同、普通合伙合同、委托代理合同或通過其他交易以及根據(jù)其他理由)被控制人50%以下的股份,但控制人可以處置的股份數(shù)量與屬于其他股東的股份數(shù)量相比占有絕對優(yōu)勢,足夠讓控制人做出讓被控制人必須接受的決定,那么被控制人也可視為處于外國投資者控制之下。

　　第三款　有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司作為被控制人,在具備以下條件之一時視為處于外國投資者的控制之下:

　　1.控制人有權(quán)直接或間接處置(包括通過財產(chǎn)委托管理合同、普通合伙合同、委托代理合同或通過其他交易以及根據(jù)其他理由)被控制人10%或10%以上的股份;

　　2.控制人根據(jù)合同或其他理由有權(quán)做出被控制人必須接受的決議,包括確定被控制人進行企業(yè)經(jīng)營活動的條件;

　　3.控制人有權(quán)任命被控制人1人執(zhí)行機構(gòu)或集體執(zhí)行機構(gòu)10%及10%以上成員,并有權(quán)無條件選派被控制人董事會、監(jiān)事會或其他集體執(zhí)行機構(gòu)10%及10%以上成員;

　　4.控制人有權(quán)管理被控制人。

　　第六條　對國防和國家安全具有戰(zhàn)略意義的業(yè)務(wù)種類

　　從事以下業(yè)務(wù)的公司屬于本法所確認的戰(zhàn)略性公司:

　　1.從事有效影響水文氣象進程和現(xiàn)象的業(yè)務(wù);

　　2.從事有效影響地球物理進程和現(xiàn)象的業(yè)務(wù);

　　3.研究傳染病病源體;

　　4.安裝、建造、運行和停止運行核設(shè)施、放射源、核材料保存點和放射性廢料儲存庫;

　　5.勘探開采鈾礦,生產(chǎn)、使用、加工、運輸和保存核材料及放射性物質(zhì);

　　6.保存、加工、運輸和掩埋核廢料;

　　7.與核材料和放射性物質(zhì)有關(guān)的科研和試驗設(shè)計;

　　8.規(guī)劃和設(shè)計核設(shè)備、放射源、核材料、放射性物質(zhì)保存點及核廢料儲存庫;

　　9.設(shè)計和制造核設(shè)備、放射源、核材料、放射性物質(zhì)保存點及放射性廢料儲存庫;

　　10.確保核設(shè)備、放射源、核材料、放射性物質(zhì)保存點及放射性廢料儲存庫安全,以及核材料、放射性物質(zhì)和放射性廢料安全方案、技術(shù) 資料的鑒定和驗收;

　　11.根據(jù)聯(lián)邦法律許可從事信息和電訊系統(tǒng)密碼設(shè)備研制;

　　12.根據(jù)聯(lián)邦法律許可推廣使用信息和電訊系統(tǒng)密碼設(shè)備;

　　13.根據(jù)聯(lián)邦法律許可為信息和電訊系統(tǒng)密碼設(shè)備提供技術(shù)服務(wù);

　　14.為密碼信息領(lǐng)域提供服務(wù);

　　15.對從住所和技術(shù)設(shè)備中竊取秘密信息的電子裝置進行檢查;

　　16.以銷售為目的竊取秘密信息專用電子裝置的研制、生產(chǎn)、買賣;

　　17.武器和軍事裝備的試制;

　　18.武器和軍事裝備的生產(chǎn);

　　19.武器和軍事裝備的維修;

　　20.武器和軍事裝備的回收與利用;

　　21.武器和軍事裝備貿(mào)易;

　　22.生產(chǎn)武器和火藥擊發(fā)武器主要部件(冷兵器、民用和公務(wù)配發(fā)武器生產(chǎn)除外);

　　23.生產(chǎn)彈藥及其部件(民用和公務(wù)配發(fā)彈藥生產(chǎn)除外);

　　24.武器、彈藥和火藥擊發(fā)武器主要部件的貿(mào)易(不包括冷兵器、民用武器和彈藥);

　　25.研制、生產(chǎn)彈藥及其部件;

　　26.回收利用彈藥及其部件;

　　27.生產(chǎn)、銷售和運輸工業(yè)用爆破器材;

　　28.保障航空安全;

　　29.宇航;

　　30.研制航空設(shè)備(包括軍民兩用航空設(shè)備);

　　31.生產(chǎn)航空設(shè)備(包括軍民兩用航空設(shè)備);

　　32.修理航空設(shè)備(包括軍民兩用航空設(shè)備,但不包括民航部門的零部件維修);

　　33.試驗航空設(shè)備(包括軍民兩用航空設(shè)備);

　　34.在俄聯(lián)邦居民達到或超過半數(shù)的地域進行電視傳播;

　　35.在俄聯(lián)邦居民達到或超過半數(shù)的地域進行無線電傳播;

　　36.為1995年8月17日頒布實施的俄聯(lián)邦第147號自然壟斷法第四條第一款中確定的自然壟斷主體提供服務(wù)(不包括公共通訊、郵政、支線管網(wǎng)的供暖和供電服務(wù));

　　37.根據(jù)俄保護競爭法第23條確定的處于主導地位的商業(yè)公司可從事下列業(yè)務(wù):在俄聯(lián)邦地域內(nèi)提供通訊服務(wù)(不包括因特網(wǎng)連接業(yè)務(wù))、在5個以上聯(lián)邦級主體地域內(nèi)的固定電話通訊服務(wù)、聯(lián)邦級城市的固定電話通訊服務(wù);

　　38.生產(chǎn)和銷售用于制造武器和軍事裝備的特種金屬、合金(生產(chǎn)和銷售主體為在該領(lǐng)域占主導地位的商業(yè)公司);

　　39.在聯(lián)邦級礦產(chǎn)地從事礦產(chǎn)研究、礦藏勘探和開采;

　　40.開發(fā)和捕撈水生物資源;

　　41.每月印刷數(shù)量不少于2億頁(張)的印刷業(yè)務(wù);

　　42.單期不低于100萬份的編輯部或出版社從事的業(yè)務(wù)。

　　第七條　本法涉及的交易

　　第一款　根據(jù)本法規(guī)定,必須預(yù)先通過批準的交易如下:

　　1.如果交易導致外國投資者有權(quán)直接或間接處置戰(zhàn)略性公司50%以上股份,有權(quán)任命戰(zhàn)略性公司1人執(zhí)行機構(gòu)或集體執(zhí)行機構(gòu)50%以上成員,有權(quán)無條件選派該公司董事會、監(jiān)事會和其他集體執(zhí)行機構(gòu)50%以上成員(有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司除外);

　　2.對有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司,如果交易導致外國投資者有權(quán)直接或間接控制其10%以上股份,有權(quán)任命其1人執(zhí)行機構(gòu)或集體執(zhí)行機構(gòu)10%及10%以上成員,有權(quán)無條件選派該公司董事會、監(jiān)事會和其他集體執(zhí)行機構(gòu)10%及10%以上成員;

　　3.有利于外國投資者獲得有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司股份的交易,如果外國投資者已控制該公司10%以上股份;

　　4.包括商業(yè)機構(gòu)和個體經(jīng)營者在內(nèi)的外國投資者對戰(zhàn)略性公司行使管理人和管理機構(gòu)職能的交易;

　　5.旨在使外國政府及其控制下的機構(gòu)直接或間接控制戰(zhàn)略性公司25%以上股份,或阻止該公司管理機構(gòu)做出決議的交易,以及旨在使外國政府及其控制下的機構(gòu)直接或間接控制特殊戰(zhàn)略性公司5%以上股份的交易;

　　6.向外國投資者轉(zhuǎn)讓任命戰(zhàn)略性公司管理機構(gòu)的決議權(quán)(包括確定該公司進行企業(yè)經(jīng)營活動的條件)。

　　第二款　第七條第一款第1~2項中的交易包括:

　　1.戰(zhàn)略性公司股份買賣、贈與和交換合同,以及在此基礎(chǔ)上導致股份向外國投資者轉(zhuǎn)讓的其他協(xié)議;

　　2.戰(zhàn)略性公司股份屬委托管理合同或類似協(xié)議的客體。

　　第三款　導致外國投資者以投資方或第 三方形式直接或間接控制戰(zhàn)略性公司的所有交易。

　　第四款　本法第七條之規(guī)定與第七條第一至第三款規(guī)定之情形適用于外國投資者以其他方式獲得股份,并導致直接或間接控制戰(zhàn)略性公司。包括外國投資者根據(jù)股份公司法第842條(強制邀約)規(guī)定之義務(wù),通過收購有價證券的方式獲得股份。

　　第五款　外國投資者通過回購股份、股東之間分配股份、優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股等方式導致股份比例變更,或根據(jù)俄聯(lián)邦法律規(guī)定的其他方式控制戰(zhàn)略性公司,自確定對該公司的控制之日起3個月內(nèi),外國投資者必須根據(jù)本法規(guī)定的程序提出控制申請。

　　第八條　交易申請和控制申請的遞交程序

　　第一款　外國投資者中的法人和自然人計劃進行第七條第一至第四款規(guī)定的交易,或擬以第七條第五款的方式控制戰(zhàn)略性公司股份時,其必須作為申請人向俄羅斯主管機關(guān)提出相應(yīng)的交易申請或控制申請。

　　第二款　申請需要的文件

　　提出交易申請時,應(yīng)提供以下文件:

　　1.申請書,包括向主管機關(guān)提出交易有效期限的建議以及申請人準備獲得的股份數(shù)量等;

　　2.證明申請人作為法人或個體經(jīng)營者在所在國進行注冊的文件,以及證明法人成立事實的其他證明文件;

　　3.證明自然人申請人身份的文件;

　　4.證明不具備法人資格的外國組織在其所 在國依法設(shè)立事實的文件;

　　5.法人申請人的公司設(shè)立文件;

　　6.能夠披露交易內(nèi)容的合同或其他協(xié)議草案(如交易旨在獲得戰(zhàn)略性公司特定數(shù)量股份時,則不需要提供該項文件);

　　7.說明申請人在提出申請之前2年(如果申請人存在少于2年,則在其存在的期限)內(nèi)所從事的主要業(yè)務(wù)的文件(外國政府申請交易時不需要提供該項文件);

　　8.說明申請人所參與的外國投資集團組成情況的文件,該文件還須說明申請人所參與的協(xié)議或參與實施的協(xié)商行動,如果這些協(xié)議或協(xié)商行動可能對戰(zhàn)略性公司的活動產(chǎn)生實質(zhì)性影響,并且與實施本法第六條規(guī)定的戰(zhàn)略性公司業(yè)務(wù)有關(guān);

　　9.說明申請人欲控制戰(zhàn)略性公司情況的文件,該文件還須根據(jù)本法第五條規(guī)定說明申請人的背景情況;

　　10.戰(zhàn)略性公司的商業(yè)計劃書(按照主管機關(guān)批準格式),但外國政府申請交易或?qū)嵤┍痉ǖ谄邨l第一款第2~3項所列交易時不需要提供該項文件;

　　11.關(guān)于申請人獲得戰(zhàn)略性公司股份的文件,該文件須說明申請人的其他情況,如果這些情況在實施交易時能夠?qū)е峦鈬顿Y者對戰(zhàn)略性公司的控制。

　　第三款　在向主管機關(guān)提交控制申請時,除申請書外,還須包括上述文件中的第2~5、7~9和第11項所列文件。

　　第四款　申請人有權(quán)向主管機關(guān)提供上述第八條第二款第2~5項所列文件依法認證的復(fù)印件。

　　第五款　除上述文件外,申請人有權(quán)提供對于確認其獲得對戰(zhàn)略性公司的控制事實和認定該公司處于外國投資者控制之下所必需的其他文件和信息。

　　第六款　在進行本法第七條規(guī)定的交易時,如果申請人是否獲得對戰(zhàn)略性公司的控制事實不明顯,則申請人有權(quán)向主管機關(guān)提出申請,并提交第八條第二至第五款、第七至第九款規(guī)定的文件,以征求該項交易是否必須進行協(xié)商。自收到上述申請之日起30日內(nèi),主管機關(guān)須對申請予以審查并向申請人做出實質(zhì)性答復(fù),并將該申請及相應(yīng)答復(fù)送交俄聯(lián)邦政府外國投資者監(jiān)管委員會(Правительственнаякомиссияпоконтролюзаосуществлениеминостранных инвестиций в РоссийскойФедерации)(以下稱監(jiān)管委員會),監(jiān)管委員會由俄聯(lián)邦政府總理領(lǐng)導。

　　第九條　主管機關(guān)對申請的審查程序

　　第一款　自收到申請之日起14天內(nèi),主管機關(guān)須:

　　1.將申請登記注冊;

　　2.審查申請人提交的符合本法第八條第二、三款規(guī)定的文件,如果文件不全,主管機關(guān)有權(quán)要求申請人提交相應(yīng)的文件,如果申請人在1個月內(nèi)沒有補齊文件,則主管機關(guān)退回申請,不予審查;

　　3.申請人在完成預(yù)定交易或?qū)嵤┍痉ǖ谄邨l第五款之規(guī)定控制戰(zhàn)略性公司時,主管機關(guān)應(yīng)對控制事實進行確認。

　　第二款　主管機關(guān)在對申請進行審查時若確認申請人雖然完成預(yù)定交易或?qū)嵤┍痉ǖ谄邨l第五款之規(guī)定,但未導致控制戰(zhàn)略性公司,則主管機關(guān)須在確認之日起3個工作日內(nèi)做出向申請人退回申請的決議,并說明原因,向申請人下發(fā)該決議,同時將決議復(fù)印件提供給監(jiān)管委員會(本條第三款規(guī)定的情況除外),在上述情況下,不需要預(yù)先批準交易和控制。

　　第三款　若主管機關(guān)審查申請時確認申 請人完成交易但未導致控制戰(zhàn)略性公司,應(yīng)根據(jù)本法第七條第一款第5項之規(guī)定批準該交易;主管機關(guān)在確認之日起30日內(nèi)須執(zhí)行本法第10條之規(guī)定。

　　第四款　若主管機關(guān)在審查申請時確認,根據(jù)本法第二條第三款申請人無權(quán)進行控制戰(zhàn)略性公司的交易,則自確認之日起3個工作日內(nèi),主管機關(guān)須做出向申請人退回申請的決議,并說明原因,向申請人下發(fā)決議,同時向監(jiān)管委員會提交決議復(fù)印件。

　　第五款　若主管機關(guān)在審查申請時確認,由于完成預(yù)定交易或根據(jù)本法第七條第五款,申請人已控制戰(zhàn)略性公司,則自確認之日起3個工作日內(nèi),主管機關(guān)須執(zhí)行本法第十條之規(guī)定。

　　第十條　對戰(zhàn)略性公司進行檢查的程序

　　第一款　本法第九條第三、第五款規(guī)定的事實得到確認后3個工作日內(nèi),主管機關(guān)須向俄聯(lián)邦負責安全保障的執(zhí)行權(quán)力機關(guān)發(fā)出咨詢,詢問戰(zhàn)略性公司包括股份交易在內(nèi)的有關(guān)交易,以及根據(jù)本法第七條第五款規(guī)定取得對戰(zhàn)略性公司控制的交易是否對國防和國家安全產(chǎn)生威脅,并于30日內(nèi)由主管機關(guān)對戰(zhàn)略性公司進行以下審查:

　　1.從事本法第六條規(guī)定業(yè)務(wù)的許可證;

　　2.利用國家秘密信息開展業(yè)務(wù)的許可證;

　　3.俄聯(lián)邦法律規(guī)定的出口控制商品和技術(shù)的外貿(mào)經(jīng)營許可證;

　　4.軍用產(chǎn)品外貿(mào)經(jīng)營權(quán);

　　5.申請?zhí)峤恢?年內(nèi)國防采購產(chǎn)品(勞動、服務(wù))的供貨情況;

　　6.在自然壟斷主體名單中的排位;

　　7.在通訊服務(wù)市場以壟斷經(jīng)濟主體地位從事業(yè)務(wù)的情況;

　　8.在俄聯(lián)邦保護競爭法第23條名單中的位置;

　　9.對具有重要社會經(jīng)濟意義的技術(shù)成果,特別是對國防和國家安全具有重要意義(密碼技術(shù))的技術(shù)成果的占有情況,對聯(lián)邦政府所確定的技術(shù)清單中知識產(chǎn)權(quán)的占有情況(不包括申請人轉(zhuǎn)讓的專利);

　　10.在聯(lián)邦級礦產(chǎn)地進行地質(zhì)研究、勘探和開采的權(quán)利;

　　11.國家權(quán)力機關(guān)允許對屬于漁業(yè)范疇的水生物資源進行捕撈的決議或合同;

　　12.在通訊服務(wù)領(lǐng)域進行電視、無線電傳播的許可證,或與頒發(fā)上述許可證之機構(gòu)簽訂電視、無線電傳播的合同。

　　第二款　主管機關(guān)發(fā)出咨詢時,須附一份申請書。

　　第三款　在收到主管機關(guān)上述咨詢20日內(nèi),俄聯(lián)邦負責安全保障的執(zhí)行權(quán)力機關(guān)須對咨詢內(nèi)容做出鑒定。

　　第四款　如果戰(zhàn)略性公司符合第十條第一款第2項的規(guī)定,則自該事實確認之日起3個工作日內(nèi),主管機關(guān)須向國家跨部門保密委員會發(fā)出咨詢,要求其提供俄聯(lián)邦簽訂的有關(guān)國際條約資料,并詢問根據(jù)國際條約,作為申請人的外國自然人和法人聘用的管理人員、工作人員能否接觸構(gòu)成國家秘密的信息。

　　第五款　在收到咨詢后14日內(nèi),國家跨部門保密委員會須向主管機關(guān)做出答復(fù),說明是否存在其查詢的俄聯(lián)邦國際條約。

　　第六款　在第十條第一款規(guī)定的審查結(jié)束,并收到國家跨部門保密委員會、俄聯(lián)邦負責安全保障的執(zhí)行權(quán)力機關(guān)簽發(fā)的鑒定書3日內(nèi),主管機關(guān)須向監(jiān)管委員會提供上述意見書、鑒定書,提供根據(jù)第九條第一款第2、3項和第十條第一款之規(guī)定進行審查所獲取的資料,提供對是否批準交易和控制的建議材料。

　　第七款　對主管機關(guān)審查的申請書、審查戰(zhàn)略性公司后所做出的決議以及主管機關(guān)作為或不作為,申請人可按規(guī)定程序向法院提出 異議。

　　第十一條　監(jiān)管委員會對申請進行審查

　　第一款　收到主管機關(guān)提交的上述鑒定書、意見書和資料后30日內(nèi),監(jiān)管委員會須做出下述決定之一:

　　1.批準交易和控制;

　　2.在申請人簽署協(xié)議,保證履行第十二條規(guī)定義務(wù)的條件下,批準交易和控制;

　　3.不批準交易和控制。

　　第二款　監(jiān)管委員會根據(jù)申請人建議確定交易的有效期,并在批準交易的決議中注明。

　　第三款　監(jiān)管委員會做出批準或不批準交易和控制決議之日起3日內(nèi),主管機關(guān)須根據(jù)監(jiān)管委員會的決議做出決定,并以下發(fā)申請人的方式執(zhí)行。

　　第四款　監(jiān)管委員會和主管機關(guān)對申請書的審查期限(從主管機關(guān)對申請書進行登記到做出批準或不批準交易和控制的決議)不能超過3個月,特殊情況下,根據(jù)監(jiān)管委員會的決議可再延期3個月。

　　第五款　監(jiān)管委員會的章程、構(gòu)成由俄聯(lián)邦政府決定。

　　第六款　交易的預(yù)先批準程序、對戰(zhàn)略性公司控制的批準程序和申請書審查程序不受本法調(diào)節(jié),部分由俄聯(lián)邦政府確定。

　　第七款　對監(jiān)管委員會做出的批準或不批準交易和控制的決議,申請人可以向俄聯(lián)邦最高仲裁法院提起訴訟。

　　第十二條　在申請人承諾履行規(guī)定義務(wù)的前提下監(jiān)管委員會做出批準交易和控制的決議程序

　　第一款　在申請人簽署協(xié)議,承諾履行第十二條規(guī)定義務(wù)的前提下,如果監(jiān)管委員會準備通過批準交易和控制的決議,則在決議通過之前應(yīng)確定申請人須承擔以下義務(wù)中的一項或多項:

　　1.在組建戰(zhàn)略性公司的管理機構(gòu)時,應(yīng)選用根據(jù)俄聯(lián)邦法律可以接觸國家秘密的人員,公司還須根據(jù)俄聯(lián)邦關(guān)于保守國家秘密的法律規(guī)定采取保密措施,其中包括保證自然人申請人、法人申請人聘用的管理人員和工作人員按俄聯(lián)邦關(guān)于保守國家秘密的法律規(guī)定接觸國家秘密;

　　2.繼續(xù)為國防采購供應(yīng)產(chǎn)品(勞動和服務(wù));

　　3.繼續(xù)保持國防動員潛力;

　　4.按照俄聯(lián)邦相關(guān)的自然壟斷法確定的價格提供服務(wù);

　　5.履行申請時提交的商業(yè)計劃書;

　　6.當戰(zhàn)略性公司所在的俄聯(lián)邦或俄聯(lián)邦某一地域進入軍事狀態(tài)或緊急狀態(tài)時,須立即采取俄聯(lián)邦法律所要求的措施;

　　7.在批準交易和控制的決議有效期內(nèi),保持員工平均注冊人數(shù);

　　8.有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司須在俄聯(lián)邦境內(nèi)對開采的礦產(chǎn)進行加工。

　　第二款　俄聯(lián)邦法律或其他規(guī)范性法律文件的要求是上述義務(wù)發(fā)生的依據(jù),須由申請人無條件承擔。

　　第三款　在批準交易和控制之前,監(jiān)管委員會須確定申請人承擔的義務(wù)清單,并通知主管機關(guān),由主管機關(guān)與申請人擬定并簽署履行上述義務(wù)的協(xié)議。根據(jù)協(xié)議,申請人保證履行義務(wù),協(xié)議中須確定申請人履行義務(wù)的條件和不履行義務(wù)所負的責任。協(xié)議須在監(jiān)管委員會通知主管機關(guān)之日起20日內(nèi),并且在批準交易和控制決議通過之日前簽署。協(xié)議的形式由主管機關(guān)確定,簽訂的協(xié)議或申請人拒絕履行全部義務(wù)或部分義務(wù)的通知由主管機關(guān)提交監(jiān)管委員會。

　　第四款　申請人承擔的義務(wù)須在監(jiān)管委員會批準交易和控制的決議中注明。由申請人承擔并在第十二條第三款所規(guī)定協(xié)議中注明的義務(wù),須與監(jiān)管委員會批準交易和控制的決議中注明的義務(wù)一致(根據(jù)第十二條第七款對協(xié)議進行變更時除外)。在此情況下,該協(xié)議在監(jiān)管委員會通過決定時生效。

　　第五款　如果申請人拒絕全部或部分承擔監(jiān)管委員會確定的義務(wù),則監(jiān)管委員會可以做出禁止其交易或控制的決議。

　　第六款　戰(zhàn)略性公司處于申請人控制之下的整個期限內(nèi),第十二條第三款所規(guī)定的協(xié)議始終有效。

　　第七款　按照主管機關(guān)與申請人的協(xié)商,主管機關(guān)可根據(jù)監(jiān)管委員會批準交易和控制的決議對第十二條第三款所規(guī)定協(xié)議的條款進行變更,并按照協(xié)議本身規(guī)定的形式和程序進行。在此情況下,不需要對決議中注明的申請人義務(wù)部分進行變更。只有在雙方簽署協(xié)議時所依據(jù)的情況發(fā)生根本改變時,協(xié)議雙方方可變更協(xié)議條款。

　　第八款　在協(xié)議中,除了規(guī)定第十五條第四款所指后果,還須規(guī)定申請人不履行協(xié)議規(guī)定之義務(wù)的其他后果,包括支付違約金、適用民事法律責任的其他措施、因不履行義務(wù)造成虧損的賠付程序。

　　第十三條　主管機關(guān)和俄聯(lián)邦安全局相關(guān)業(yè)務(wù)部門的權(quán)利和義務(wù)

　　第一款　主管機關(guān)有權(quán)詢問并得到第九和第十條所指的文件和資料。

　　第二款　在必要情況下,對申請人可能接觸到并部分已構(gòu)成國家秘密的資料,主管機關(guān)有權(quán)根據(jù)規(guī)定程序啟動專家評審。

　　第三款　主管機關(guān)負責對外國投資者、投資集團的成員法人或自然人履行本法第十二條所指的義務(wù)情況進行監(jiān)督。

　　第四款　法人和自然人(包括戰(zhàn)略性公司股東名冊的持有人)須按照主管機關(guān)的要求提供真實的文件、書面或口頭形式的解釋以及主管機關(guān)行使職能所需的其他信息。

　　第五款　主管機關(guān)在履行職責時得到的構(gòu)成國家秘密、商業(yè)秘密或其他受法律保護的秘密信息,不得披露(俄聯(lián)邦法律規(guī)定的情況除外)。對信息的披露,主管機關(guān)的工作人員將承擔俄聯(lián)邦法律規(guī)定的責任。由于主管機關(guān)披露上述信息而給法人或自然人造成損失,須根據(jù)俄聯(lián)邦法律規(guī)定的程序給予賠償。

　　第六款　為認定外國投資者和投資集團控制戰(zhàn)略性公司的事實,及認定外國投資者與第三方之間有旨在控制戰(zhàn)略性公司的協(xié)議或協(xié)同行動,俄聯(lián)邦安全局的相關(guān)業(yè)務(wù)部門有權(quán)根據(jù)俄聯(lián)邦偵察活動法律采取偵察措施。在本法第十五條所指的司法訴訟中,俄聯(lián)邦安全局的偵察活動結(jié)果可作為證據(jù)使用。

　　第十四條　戰(zhàn)略性公司股份交易通報

　　外國投資者和投資集團須按照俄聯(lián)邦政府規(guī)定的程序向主管機關(guān)提供關(guān)于收購戰(zhàn)略性公司5%或5%以上股份的信息。

　　第十五條　違反本法的后果

　　第一款　違反本法規(guī)定進行第七條所指交易,則交易不具有法律效力。

　　第二款　法院有權(quán)根據(jù)俄聯(lián)邦民法的有關(guān)規(guī)定撤銷無效交易的法律效力。如果交易 在違反本法規(guī)定的前提下進行,且交易結(jié)果導致外國投資者對戰(zhàn)略性公司的控制,而法院無法剝奪無效交易的法律效力時,或外國投資者、投資集團沒有按照本法第七條第五款之規(guī)定向主管機關(guān)提交控制申請時,法院有權(quán)根據(jù)主管機關(guān)的起訴作出判決,剝奪外國投資者在戰(zhàn)略性公司股東大會上的投票權(quán)。通過司法程序剝奪投票權(quán)后,在統(tǒng)計股東大會的有效人數(shù)和股東大會投票數(shù)時,屬于外國投資者的投票權(quán)不予計算。

　　第三款　外國投資者違反本法規(guī)定獲得對戰(zhàn)略性公司的控制后,戰(zhàn)略性公司股東大會和管理機構(gòu)做出的決議以及該公司實施的交 易將根據(jù)主管機關(guān)的起訴通過訴訟程序被認定為無效。

　　第四款　若外國投資者、投資集團的成員法人或自然人不嚴格履行或多次不履行其承諾的第十二條所指義務(wù),則其在戰(zhàn)略性公司股東大會上的投票權(quán)將根據(jù)主管機關(guān)的起訴通過訴訟程序被剝奪,同時,在統(tǒng)計股東大會的法定人數(shù)和股東大會投票數(shù)時,屬于該外國投資者的投票權(quán)不予計算。

　　第五款　如果外國投資者已經(jīng)控制了戰(zhàn)略性公司,但在第七條第五款之規(guī)定程序中沒有獲得控制批準,則在主管機關(guān)向其發(fā)出不控制決議之日起3個月內(nèi),外國投資者須部分轉(zhuǎn)讓其持有的戰(zhàn)略性公司股份,未轉(zhuǎn)讓的股份不應(yīng)導致對戰(zhàn)略性公司的控制。如果外國投資者不執(zhí)行上述規(guī)定,其在戰(zhàn)略性公司股東大會上的投票權(quán)將根據(jù)主管機關(guān)的起訴通過訴訟程序被剝奪,同時,在統(tǒng)計股東大會的法定人數(shù)和股東大會投票數(shù)時,屬于該外國投資者的投票權(quán)不予計算。

　　第十六條　法律時效

　　第一款　本法適用于自本法生效后外國投資者收購戰(zhàn)略性公司股份、實施導致控制戰(zhàn)略性公司的交易所產(chǎn)生的相關(guān)關(guān)系。如果上述關(guān)系在本法生效日之前產(chǎn)生,則本法只適用于其生效之后產(chǎn)生的那部分關(guān)系即權(quán)利和義務(wù)。

　　第二款　本法不適用于在其生效日之前已經(jīng)完成的交易。

　　第三款　本法生效日之后180日內(nèi),根據(jù)俄聯(lián)邦政府規(guī)定的程序,外國投資者須向主管機關(guān)提交信息,說明其在該法生效日之前收購并處置的戰(zhàn)略性公司5%或5%以上股份的情況。

　　第十七條　生效

　　本法自公布之日(2008年5月7日)起生效。

　　(王遒　譯)

　　(責任編輯:農(nóng)雪梅)

*該法載于《俄羅斯報》2008年5月17日。